股票代码：301188 股票简称：力诺特玻
债券代码：123221 债券简称：力诺转债
民生证券股份有限公司
对于山东力诺特种玻璃股份有限公司
创业板向不特定对象刊行可休养公司债券
第一次临时受托惩办事务报告
（2024 年度）
债券受托惩处东谈主
中国（上海）解放买卖锻真金不怕火区浦明路 8 号
二〇二四年三月
进攻声明
本报告依据《公司债券刊行与来往惩处目的》
（以下简称“《惩处目的》”）
《山
东力诺特种玻璃股份有限公司创业板向不特定对象刊行可休养公司债券受托管
理公约》（以下简称“《受托惩处公约》”）《山东力诺特种玻璃股份有限公司创业
板向不特定对象刊行可休养公司债券召募讲明书》（以下简称“《召募讲明书》”）
等相关公开信息线路文献，由本次可转债受托惩处东谈主民生证券股份有限公司（以
下简称“民生证券”）编制。民生证券对本报告中所包含的从上述文献中引述内
容和信息未进行沉寂考证，也不就该等引述践诺和信息的果然性、准确性和竣工
性作念出任何保证或承担任何使命。
本报告不组成对投资者进行或不进行某项活动的推选办法，投资者应酬相关
事宜作念出沉寂判断，而不应将本报告中的任何践诺据以行为民生证券所作的承诺
或声明。在职何情况下，投资者依据本报告所进行的任何行为或不行为，民生证
券不承担任何使命。
民生证券股份有限公司（以下简称“民生证券”）行为山东力诺特种玻璃股
份有限公司创业板向不特定对象刊行可休养公司债券（债券简称：力诺转债，债
券代码：123221，以下简称“本次可转债”、“可休养公司债券”或“可转债”）
的保荐机构、主承销商和受托惩处东谈主，握续密切慈祥对债券握有东谈主权利有紧要影
响的事项。凭证《公司债券刊行与来往惩处目的》《公司债券受托惩处东谈主执业行
为准则》
《可休养公司债券惩处目的》等相关章程、本次可转债《受托惩处公约》
的商定，现将山东力诺特种玻璃股份有限公司（以下简称“刊行东谈主”、
“公司”或
“力诺特玻”）于 2024 年 3 月 29 日线路的《对于董事会换届选举的公告》及《关
于监事会换届选举的公告》的情况报告如下：
一、本次可转债基本情况
（一）刊行主体：山东力诺特种玻璃股份有限公司
（二）债券全称：山东力诺特种玻璃股份有限公司创业板向不特定对象刊行
可休养公司债券
（三）债券简称：力诺转债
（四）债券代码：123221
（五）债券类型：可休养公司债券
（六）刊行限制：50,000.00 万元（5,000,000 张）
（七）票面金额和刊行价钱：本次刊行的可转债每张面值为东谈主民币 100 元，
按面值刊行。
（八）存续期限：2023 年 8 月 23 日至 2029 年 8 月 22 日
（九）债券利率：第一年 0.30%、第二年 0.50%、第三年 1.00%、第四年 1.50%、
第五年 1.80%、第六年 2.50%。
（十）还本付息的期限和面容：
本次刊行的可转债选拔每年付息一次的付息面容，到期退回通盘未转股的可
转债本金和临了一年利息。
年利息指可转债握有东谈主按握有的可转债票面总金额自可转债刊行首日起每
满一年可享受确当期利息。
年利息的计较公式为：I=B×i
其中，I 指年利息额，B 指本次刊行的可转债握有东谈主在计息年度（以下简称
“往常”或“每年”）付息债权登记日握有的本次可转债票面总金额，i 指本次
可转债确往常票面利率。
（1）本次可转债选拔每年付息一次的付息面容，计息肇端日为本次可转债
刊行首日（即 2023 年 8 月 23 日）。
（2）付息日：每年的付息日为本次可转债刊行首日（2023 年 8 月 23 日）
起每满一年确当日。如该日为法定节沐日或休息日，则顺延至下一个服务日，顺
延技巧不另付息。每相邻的两个付息日之间为一个计息年度。
转股年度联系利息和股利的包摄等事项，由公司董事会凭证相关法律律例及
深圳证券来往所的章程细目。
（3）付息债权登记日：每年的付息债权登记日为每年付息日的前一个来往
日，公司将在每年付息日之后的五个来往日内支付往常利息。在付息债权登记日
前（包括付息债权登记日）苦求休养成公司股票的可转债，公司不再向其握有东谈主
支付本计息年度及以后计息年度利息。
（4）本次可转债握有东谈主所赢得利息收入的应付税项由可转债握有东谈主使命。
（十一）转股期限：本次刊行的可转债转股期限自愿行搁置之日起满六个月
后的第一个来往日起至可转债到期日止，即自 2024 年 2 月 29 日至 2029 年 8 月
项不另计息）。
（十二）转股价钱：本次刊行的可休养公司债券启动转股价钱为 14.40 元/
股，现转股价钱为 14.40 元/股。
（十三）信用评级情况：本次可转债刊行主体信用评级为 A+，本次可转债
债项信用评级为 A+，评级臆测为踏实。
（十四）信用评级机构：集中资信评估股份有限公司
（十五）担保事项：本次可转债不提供担保。
二、本次可转债紧要事项具体情况
（一）对于董事会换届选举的情况
凭证《中华东谈主民共和国公司法》
《中华东谈主民共和国证券法》
《深圳证券来往所
创业板股票上市国法》《深圳证券来往所上市公司自律监管指点第 2 号——创业
板上市公司范例运作》等法律律例、范例性文献及《公司章程》的联系章程，公
司于 2024 年 3 月 29 日召开第三届董事会第二十五次会议，审议通过了《对于公
司董事会换届选举暨提名第四届董事会非沉寂董事候选东谈主的议案》和《对于公司
董事会换届选举暨提名第四届董事会沉寂董事候选东谈主的议案》，快活提名杨中辰
先生、李雷先生、宋来先生、王三军先生为公司第四届董事会非沉寂董事候选东谈主；
提名杨公随先生、潘广成先生、刘媛女士为公司第四届董事会沉寂董事候选东谈主。
提名委员会对上述董事候选东谈主的任职条目和任职经验发表了快活的审查办法。公
司沉寂董事候选东谈主均已取得中国证监会认同的沉寂董事经考文凭，其中杨公随先
生为管帐专科东谈主士，具有中国注册管帐师经验。上述沉寂董事候选东谈主尚需提请深
圳证券来往所备案审核无异议后，方可提交激动大会审议。
上述董事候选东谈主尚需提交公司激动大会审议，并选拔积存投票制选举产生非
沉寂董事和沉寂董事，共同组成公司第四届董事会，任期三年，自公司 2024 年
第二次临时激动大会审议通过之日起计较。
为确保公司董事会的闲居运作，在新一届董事会董事就任前，公司第三届董
事会董事仍将不时按照法律、行政律例、范例性文献及《公司章程》的章程，忠
实、努力地履行董事义务与职责。
上述董事候选东谈主中王三军先生、杨公随先生、潘广成先生、刘媛女士的简历
情况如下：
高等工程师。
行政部副部长等职务；2006 年 6 月至 2007 年 8 月任山东力诺物流有限公司副总
司理；2007 年 9 月至 2010 年 3 月任力诺集团有限使命公司总裁通告；2010 年 4
月至 2012 年 3 月任山东力诺太阳能电力工程有限公司营销总监；2012 年 4 月至
年 9 月任力诺电力集团股份有限公司副总司理；2018 年 10 月至 2021 年 10 月任
力诺集团股份有限公司科技惩处中心总监；2019 年 4 月至 2023 年 7 月任北京力
诺盛世发展科技有限公司（现已刊出）法定代表东谈主、践诺董事、司理。2021 年 9
月于今任山东宏济堂中药究诘通盘限公司董事；2022 年 7 月于今任山东肺康中
医药科技有限使命公司董事。2021 年 11 月于今，任山东宏济堂制药集团股份有
限公司董事、科技惩处中心总监。
生，管帐学老师、注册管帐师。1988 年 7 月至 2004 年 8 月，任教于山东经济学
院，历任管帐系讲师、管帐学院副老师；2004 年 9 月至 2005 年 6 月，任清华大
学走访学者；2005 年 9 月至 2008 年 6 月，河海大学攻读博士学位；2008 年 7 月
于今任山东财经大学管帐学老师。2020 年 10 月于今，任山东三元生物科技股份
有限公司沉寂董；2018 年 12 月于今任山东新石基种植科技有限公司监事；2022
年 12 月于今任山东弘宇精机股份有限公司沉寂董事。
高等工程师。1977 年 9 月至 1979 年 9 月任卫生部医疗器械局琢磨处干部、处长；
司长；1998 年 9 月至 2001 年 9 月任中国医疗器械工业公司副总司理；2001 年 9
月至 2010 年 1 月任中国医药集团总公司办公室主任、董事会通告；2010 年 1 月
至 2022 年 11 月任中国化学制药工业协会常务副会长；2022 年 11 月于今，任中
国化学制药工业协会资深会长；2015 年 4 月至 2021 年 12 月任天津力生制药股
份有限公司沉寂董事；2017 年 10 月至 2023 年 10 月任哈药集团股份有限公司独
立董事；2017 年 10 月至 2021 年 6 月任凯莱英医药集团(天津)股份有限公司独
立董事；2019 年 5 月于今，任华北制药股份有限公司沉寂董事；2020 年 12 月至
今，任山东新华制药股份有限公司沉寂董事。
主任。
（二）对于监事会换届选举的情况
凭证《中华东谈主民共和国公司法》
《中华东谈主民共和国证券法》
《深圳证券来往所
创业板股票上市国法》《深圳证券来往所上市公司自律监管指点第 2 号——创业
板上市公司范例运作》等法律律例、范例性文献及《公司章程》的联系章程，公
司于 2024 年 3 月 29 日召开第三届监事会第二十五次会议，审议通过了《对于公
司监事会换届选举暨提名第四届监事会非员工代表监事候选东谈主的议案》
。公司第
三届监事会提名孙庆法先生、马一先生为公司第四届监事会非员工代表监事候选
东谈主。
上述两位监事候选东谈主尚需提交公司 2024 年第二次临时激动大会审议，并采
用积存投票制表决选举。上述监事候选东谈主经激动大会审议通事后，将与公司员工
代表大会选举产生的又名员工代表监事共同组成公司第四届监事会，任期三年，
自公司 2024 年第二次临时激动大会审议通过之日起计较。
为确保公司监事会的闲居运作，在新一届监事会监事就任前，公司第三届监
事会监事仍将不时按照法律、行政律例、范例性文献及《公司章程》的章程，忠
实、努力地履行监事义务与职责。
三、上述事项对刊行东谈主影响分析
公司本次董事会换届及监事会换届臆测不会对公司日常惩处、分娩谋略及偿
债才能产生紧要不利影响。民生证券行为本次可转债的受托惩处东谈主，为充分保险
债券投资东谈主的利益，履行债券受托惩处东谈主职责，在获悉相关事项后，实时与刊行
东谈主进行了雷同，凭证《公司债券受托惩处东谈主执业活动准则》的联系章程出具本临
时受托惩办事务报告。民生证券将握续密切慈祥刊行东谈主对本次可转债的本息偿付
情况以偏激他对债券握有东谈主利益有紧要影响的事项，并严格履行债券受托惩处东谈主
职责。
特此提请投资者慈祥本次可转债的相关风险，并请投资者对相关事项作念出独
立判断。
（以下无正文）
（本页无正文，为《民生证券股份有限公司对于山东力诺特种玻璃股份有限
公司创业板向不特定对象刊行可休养公司债券第一次临时受托惩办事务报告
（2024 年度）》之签章页）
可转债受托惩处东谈主：民生证券股份有限公司
年 月 日
