嘉实基金料理有限公司 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金        基金合同  基金料理东谈主：嘉实基金料理有限公司  基金托管东谈主：招商银行股份有限公司       二〇二五年二月 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金                                                                                               基金合同                                                            目              录 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金              基金合同                      第一部分 序论      一、强项本基金合同的宗旨、依据和原则 权益义务，范例基金运作。 典》”)、《中华东谈主民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、《中华东谈主民共和国 证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、                      《公开召募证券投资基金运作料理办 法》(以下简称“《运作办法》”)、                 《公开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》 (以下简称“《销售办法》”)、《公开召募证券投资基金信息表现料理办法》(以下 简称“《信息表现办法》”)、              《公开召募敞开式证券投资基金流动性风险料理章程》 （以下简称“《流动性风险料理章程》”）、《公开召募证券投资基金运作迷惑第 3 号——指数基金迷惑》（以下简称“《指数基金迷惑》”）和其他关联法律法则。 益。      二、基金合同是章程基金合同当事东谈主之间权益义务关系的基本法律文献，其 他与基金关系的波及基金合同当事东谈主之间权益义务关系的任何文献或表述，如与 基金合同有冲破，均以基金合同为准。基金合同当事东谈主按照《基金法》、基金合 同过火他关联章程享有权益、承担义务。      基金合同确当事东谈主包括基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主。基金投 资东谈主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额握有东谈主和本基金合同确当事 东谈主，其握有基金份额的行动自己即标明其对基金合同的承认和接受。      三、本基金由基金料理东谈主依照《基金法》、基金合同过火他关联章程召募， 并经中国证券监督料理委员会(以下简称“中国证监会”)注册。      中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和阛阓前 景作念出内容性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。      基金料理东谈主依照恪尽责守、老诚信用、严慎发愤的原则料理和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益或投老本金不受损失。      投资者应当隆重阅读本基金招募说明书、基金合同、基金产物汉典概要和相 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金             基金合同 关公告等信息表现文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承 担投资风险。      四、基金料理东谈主、基金托管东谈主在本基金合同之外皮露波及本基金的信息，其 内容波及界定基金合同当事东谈主之间权益义务关系的，如与基金合同有冲破，以基 金合同为准。      五、本基金按照中国法律法则成立并运作，若基金合同的内容与届时有用的 法律法则的强制性章程不一致，应当以届时有用的法律法则的章程为准。      六、本基金单一投资者握有基金份额数不得达到或跳跃基金份额总和的 外。法律法则、监管机构另有章程的，从其章程。      七、本基金的投资鸿沟包括存托凭证，除与其他仅投资于境内阛阓股票的基 金所靠近的共同风险外，若本基金投资存托凭证的，本基金还将靠近中国存托凭 证价钱大幅波动甚而出现较大亏本的风险，以及与中国存托凭证刊行机制关系的 风险。      八、本基金为指数基金，投资者投资于本基金可能靠近追踪舛误阻挡未达约 定谋略、指数编制机构罢手职业、成份股停牌等潜在风险，详见本基金招募说明 书。      九、本基金可能投资于金融养殖品，金融养殖品投资可能靠近流动性风险、 偿付风险以及价钱波动等风险。      十、当本基金握有特定财富且存在或潜在大额赎回苦求时，基金料理东谈主履行 相应花样后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的关联章节。 侧袋机制实施时期，基金料理东谈主将对基金简称进行极端标志，并不办理侧袋账户 的申购赎回。请基金份额握有东谈主仔细阅读关系内容并柔软本基金启用侧袋机制时 的特定风险。      十一、基金料理东谈主深知个东谈主信息对投资者的遑急性，致力于投资者个东谈主信息 的保护。基金料理东谈主承诺按照法律法则和关系监管要求的章程处理投资者的个东谈主 信息，包括通过基金料理东谈主直销、销售机构或场内经纪机构购买嘉实基金料理有 限公司旗下基金产物的整个个东谈主投资者。基金料理东谈主需处理的机构投资者信息中 可能涉过火法定代表东谈主、受益整个东谈主、承办东谈主等个东谈主信息，也将盲从上述承诺进 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金                                   基金合同 行   处    理   。    详   情    请   关    注   嘉    实   基    金     官   网 （http://www.jsfund.cn/main/include/privacy/index.shtml）表现的“嘉实基金隐秘 战略”过火后续作出的常常纠正。 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金                      基金合同                      第二部分 释义    除非文意另有所指，本基金合同中下列词语或简称具有如下含义： 同》及对本基金合同的任何有用纠正和补充 指数型证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何有用纠正和补充 更新后的版块 售公告》 行政规章、范例性文献以过火他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、请问 等，包括颁布机关对前述文献常常作念出的纠正     《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届世界东谈主民代表大会常务委员会 第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东谈主民代表大会常务委员会 第三十次会议纠正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二 届世界东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《世界东谈主民代表大会常务委员会关 于修改等七部法律的决定》纠正的《中华东谈主民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对其常常作念出的纠正 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》及颁布机关对其常常作念出 的纠正      《信息表现办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日 实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》 纠正的《公开召募证券投资基金信息表现料理办法》及颁布机关对其常常作念出的 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金                       基金合同 纠正 的《公开召募证券投资基金运作料理办法》及颁布机关对其常常作念出的纠正 机关对其常常作念出的纠正 日实施的《公开召募证券投资基金运作迷惑第 3 号——指数基金迷惑》及颁布机 关对其常常作念出的纠正 对银行业金融机构进行监督和料理的机构 易局面 务的法律主体，包括基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主 正当登记并存续或经关联政府部门批准斥地并存续的企业法东谈主、劳动法东谈主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投长途理办法》及关系法律法则章程，不错使用来自境外的 资金投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者，包括 及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 东谈主 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金                      基金合同 他条件，取得公开召募证券投资基金销售业务阅历并与基金料理东谈主签订了基金销 售职业公约，办理基金销售业务的机构 接受基金料理东谈主寄予代为办理登记业务的机构 账户，发售基金份额，办理基金份额的申购、赎回、调遣、转托管、如期定额投 资及提供基金往复账户信息查询等业务 投资东谈主基金账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务的阐发、算帐和结 算、代理披发红利、建立并督察基金份额握有东谈主名册和办理非往复过户等 料理的基金份额余额过火变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、调遣、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 金料理东谈主向中国证监会办理罢了基金备案手续，并获取中国证监会书面阐发的日 期 产算帐罢了，算帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得跳跃 3 个月 易之日 敞开日 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金               基金合同 敞开式证券投资基金登记方面的业务功令，由基金料理东谈主和投资东谈主共同盲从 告的章程苦求购买基金份额的行动 告的章程苦求购买基金份额的行动 关系公告章程的条件要求将基金份额兑换为现款的行动 告章程的条件，苦求将其握有基金料理东谈主料理的某一基金的基金份额调遣为基金 料理东谈主料理的其他基金基金份额的行动 握基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购苦求的一种投资方式 加上基金调遣中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金调遣中转入 苦求份额总和后的余额)跳跃上一使命日基金总份额的 10% 行入款利息、已终了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 申购款过火他财富的价值总和 基金财富净值除以计较日该类基金份额的基金份额总和 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金               基金合同 值和千般基金份额净值的经过 不同，将基金份额分为不同的类别。各基金份额类别区别设立代码，合并投资运 作，区别计较和公告千般基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值      A 类基金份额：指在投资东谈主认购/申购基金份额时收取认购/申购用度，并不 再从本类别基金财富入网提销售职业费的基金份额      C 类基金份额：指从本类别基金财富入网提销售职业费，并不收取认购/申 购用度的基金份额 阛阓扩充、销售以及基金份额握有东谈主职业的用度 刊、《信息表现办法》章程的互联网网站（包括基金料理东谈主网站、基金托管东谈主网 站、中国证监会基金电子表现网站）等媒介 以合理价钱赐与变现的财富，包括但不限于到期日在 10 个往复日以上的逆回购 与银行如期入款（含公约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、清醒受 限的新股及非公开刊行股票、财富支握证券、因刊行东谈主债务爽约无法进行转让或 往复的债券等 额净值的方式，将基金颐养投资组合的阛阓冲击成老实派给执行申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额握有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益 不受损伤并得到平正对待 事件 账户进行处置算帐，宗旨在于有用阻隔并化解风险，确保投资者得到平正对待， 属于流动性风险料理器用。侧袋机制实施时期，原有账户称为主袋账户，极端账 户称为侧袋账户 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金                 基金合同 致公允价值存在紧要不细目性的财富；（二）按摊余成本计量且计提财富减值准 备仍导致财富价值存在紧要不细目性的财富；（三）其他财富价值存在紧要不确 定性的财富 汉典概要》过火更新 往复所详细业务平台向中国证券金融股份有限公司（以下简称证券金融公司）出 借证券，证券金融公司到期反璧所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金                基金合同                第三部分 基金的基本情况    一、基金称呼    嘉实创业板 50 指数型证券投资基金    二、基金的类别    股票型证券投资基金    三、基金的运作方式    契约型敞开式    四、基金的标的指数    创业板 50 指数过火将来可能发生的变更    五、基金的投资谋略    致密追踪标的指数，追求追踪偏离度及追踪舛误的最小化，本基金力求日均 追踪偏离度的王人备值不跳跃 0.35%，年追踪舛误不跳跃 4%。    六、基金的最低召募份额总额    本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。    七、基金份额运行面值和认购用度    本基金基金份额运行面值为东谈主民币 1 元。    本基金 A 类基金份额的认购费率按招募说明书及基金产物汉典概要的章程 实践。C 类基金份额不收取认购费。    八、基金存续期限    不如期 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金            基金合同    九、基金份额类别    本基金根据认购/申购用度、销售职业用度收取方式的不同，将基金份额分 为不同的类别。在投资东谈主认购/申购基金份额时收取认购/申购用度，并不再从本 类别基金财富入网提销售职业费的基金份额，称为 A 类基金份额；从本类别基 金财富入网提销售职业费，并不收取认购/申购用度的基金份额，称为 C 类基金 份额。关系费率的设立及费率水平在本基金招募说明书、基金产物汉典概要或相 关公告中列示。    本基金千般基金份额区别设立代码，合并投资运作，区别计较和公告千般基 金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。    投资东谈主在认购/申购基金份额时可自行采用认购/申购的基金份额类别。    在不违背法律法则章程且对基金份额握有东谈主利益无内容性不利影响的前提 下，基金料理东谈主可为本基金增设新的基金份额类别并设立相应费率、减少或颐养 基金份额类别设立、对基金份额分类办法及功令进行颐养，无需召开基金份额握 有东谈主大会审议决定。基金料理东谈主应在颐养实施日前依照《信息表现办法》的关联 章程在章程媒介上公告。    十、条件许可情况下的模式调遣    若本基金料理东谈主料理追踪归拢标的指数的往复型敞开式指数基金（ETF）， 则基金料理东谈主在履行恰当花样后有权决定将本基金调遣为该基金的王人集基金，并 相应修改《基金合同》。在盲从法律法则关联王人集基金章程的前提下，包括但不 限于基金投资谋略、投资鸿沟和投资策略等条件中将增多投资谋略 ETF 的关系 内容，同期相应变更基金称呼、类别。此项颐养经基金料理东谈主与基金托管东谈主协商 一致，履行恰当花样后实时公告收效，而无需召开基金份额握有东谈主大会。 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金              基金合同                第四部分 基金份额的发售    一、基金份额的发售时辰、发售方式、发售对象    自基金份额发售之日起最长不得跳跃 3 个月，具体发售时辰见基金份额发售 公告。    本基金通过销售机构公开发售。销售机构的具体名单见基金份额发售公告或 在基金料理东谈主网站列明。基金料理东谈主可常常变更或增减销售机构，并在基金料理 东谈主网站公示。    恰当法律法则章程的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、合 格境外投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。    二、基金份额的认购    本基金 A 类基金份额收取认购用度，C 类基金份额不收取认购用度。本基 金 A 类基金份额的认购费率由基金料理东谈主决定，并在招募说明书、基金产物资 料概要或关系公告中列示。基金认购用度不列入基金财产。    有用认购款项在召募时期产生的利息将折算为基金份额归基金份额握有东谈主 整个，其中利息转份额的数目以登记机构的记载为准。    基金认购份额具体的计较方法在招募说明书中列示。    认购份额的计较保留到少许点后 2 位，少许点 2 位以后的部分四舍五入，由 此舛误产生的损益归入基金财产。    投资者按照本基金合同的约定提交认购苦求并缴纳认购基金份额的款项时， 基金合同成立，基金料理东谈主按照章程办理罢了基金召募的备案手续并获中国证监 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金             基金合同 会书面阐发之日起，基金合同收效；销售机构对认购苦求的受理并不代表该苦求 一定告成，而仅代表销售机构如实招揽到认购苦求。认购的阐发以登记机构委果 认结果和基金合同收效为准。对于认购苦求及认购份额的阐发情况，投资东谈主应及 时查询。    三、基金份额认购金额的限制 制请参看招募说明书或关系公告。 体限制和处理方法请参看招募说明书或关系公告。 记机构同意不得取销。 请进行限制，以使该投资东谈主握有本基金份额数低于本基金总份额数的 50%。基金 料理东谈主接受某笔或者某些认购苦求有可能导致投资者变相回避前述 50%比例要 求的，基金料理东谈主有权断绝该等一谈或者部分认购苦求。投资东谈主认购的基金份额 数以基金合同收效后登记机构的阐发为准。 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金               基金合同                      第五部分 基金备案    一、基金备案的条件    本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份， 基金召募金额不少于 2 亿元东谈主民币且基金份额有用认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件 下，基金召募期届满或基金料理东谈主依据法律法则及招募说明书不错决定罢手基金 发售，并在募麇集束之日起 10 日内礼聘法定验资机构验资。基金料理东谈主自收到 验资讲述之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。    基金召募达到基金备案条件的，基金料理东谈主持理罢了基金备案手续并取得中 国证监会书面阐发之日，基金合同收效；不然基金合同不收效。基金料理东谈主在收 到中国证监会阐发文献的次日对基金合同收效事宜赐与公告。基金料理东谈主应将基 金召募时期召募的资金存入极端账户，在基金召募行动终端前，任何东谈主不得动用。    二、基金合同不行收效时召募资金的处理方式    淌若召募期限届满，未鼎沸基金备案条件，基金料理东谈主应当承担下列牵涉： 期活期入款利息。    如基金召募失败，基金料理东谈主、基金托管东谈主及销售机构不得请求酬金。基金 料理东谈主、基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。    三、基金存续期内的基金份额握有东谈主数目和财富鸿沟    基金合同收效后，联接 20 个使命日出现基金份额握有东谈主数目不悦 200 东谈主或 者基金财富净值低于 5000 万元情形的，基金料理东谈主应当在如期讲述中赐与表现； 联接 60 个使命日出现前述情形的，基金料理东谈主应当在 10 个使命日内向中国证监 会讲述并暴虐治理决策，如握续运作、调遣运作方式、与其他基金合并或者间隔 基金合同等，并于 6 个月内召集基金份额握有东谈主大会进行表决。    法律法则或中国证监会另有章程时，从其章程。 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金            基金合同             第六部分 基金份额的申购与赎回    一、申购和赎回的局面    本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金料理东谈主 在招募说明书或基金料理东谈主网站列明。基金料理东谈主可根据情况针对某类基金份额 变更或增减销售机构，并在基金料理东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办 理基金销售业务的营业局面或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购 与赎回。    二、申购和赎回的敞开日实时辰    投资东谈主在敞开日的敞开时辰办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为证 券往复所的闲居往复日的往复时辰，但基金料理东谈主根据法律法则、中国证监会的 要求或本基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。    基金合同收效后，若证券往复所往复时辰变更或有其他极端情况，基金料理 东谈主将视情况对前述敞开日及敞开时辰进行相应的颐养，但应在实施日前依照《信 息表现办法》的关联章程在章程媒介上公告。    基金合同收效后，基金料理东谈主在鼎沸监管要求的情况下，根据本基金运作的 需要决定本基金发轫办理申购的具体日历，具体业务办理时辰在申购发轫公告中 章程。    基金合同收效后，基金料理东谈主在鼎沸监管要求的情况下，根据本基金运作的 需要决定本基金发轫办理赎回的具体日历，具体业务办理时辰在赎回发轫公告中 章程。    在细目申购发轫与赎回发轫时辰后，基金料理东谈主应在申购、赎回敞开日前依 照《信息表现办法》的关联章程在章程媒介上公告申购与赎回的发轫时辰。    基金料理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、 赎回或者调遣。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时辰暴虐申购、赎回或调遣 苦求，登记机构有权断绝，如登记机构招揽的，视为投资东谈主鄙人一敞开日暴虐的 申购、赎回或调遣苦求，并按照下一敞开日的苦求处理。 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金              基金合同      三、申购与赎回的原则 值为基准进行计较； 先后次第进行规章赎回，先认购或申购的份额先赎回； 投资者的正当权益不受损伤并得到平正对待。      基金料理东谈主可在不违背法律法则的情况下，对上述原则进行颐养。基金料理 东谈主必须在新功令发轫实施前依照《信息表现办法》的关联章程在章程媒介上公告。      四、申购与赎回的花样      投资东谈主应根据销售机构章程的花样，在敞开日的敞开时辰内暴虐申购或赎回 的苦求。      投资东谈主持理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时辰、处理 功令等在盲从基金合同和招募说明书章程的前提下，以各销售机构的具体章程为 准。      投资东谈主申购基金份额时，必须在章程时辰内全额托付申购款项，投资东谈主托付 申购款项，申购成立；基金份额登记机构阐发基金份额时，申购收效。      基金份额握有东谈主递交赎回苦求，赎回成立；基金份额登记机构阐发赎回时， 赎复活效。投资者赎回苦求收效后，基金料理东谈主将在 T＋7 日(含今日)内支付赎 回款项。遇证券、期货往复所或往复阛阓数据传输延伸、通信系统故障、银行数 据交换系统故障等非基金料理东谈主及基金托管东谈主所能阻挡的身分影响业务处理流 程时，赎回款项的支付时辰相应顺延。在发生大都赎回或本基金合同载明的其他 暂停赎回或降速支付赎回款项的情形时，款项的支付按照本基金合同关联条件处 理。 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金              基金合同    基金料理东谈主应以往复时辰终端前受理有用申购或赎回苦求确当天行为申购 或赎回苦求日(T 日)，在闲居情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往复的有 效性进行阐发。本基金份额登记机构阐发申购或赎回的，申购或赎复活效。T 日 提交的有用苦求，投资东谈主可在 T+2 日后(包括该日)实时到办理申购或赎回业务的 销售机构或以销售机构章程的其他方式查询苦求的阐发情况。若申购未被阐发， 则申购款项（无利息）退还给投资东谈主。    销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表苦求一定会被阐发，而仅代表销 售机构如实招揽到苦求。申购、赎回的阐发以登记机构的阐发结果为准。对于申 请的阐发情况，投资者应实时查询。    在法律法则允许的鸿沟内，本基金登记机构可根据关系业务功令，对上述业 务办理时辰进行颐养，本基金料理东谈主将于发轫实施前按照关联章程赐与公告。    五、申购和赎回的数目限制 回的份额限制，具体章程请参见招募说明书或关系公告。 体章程请参见招募说明书或关系公告。 申购金额上限，具体章程请参见招募说明书或关系公告。 具体章程请参见招募说明书或关系公告。 基金料理东谈主应当采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等步伐，切实保护存量基金份额握有东谈主的正当权益。 基金料理东谈主基于投资运作与风落魄挡的需要，可采纳上述一项或多项步伐对基金 鸿沟赐与阻挡，具体以基金料理东谈主关系公告为准。 额的数目限制，或者新增基金申购或赎回的阻挡步伐。基金料理东谈主应在颐养前依 照《信息表现办法》的关联章程在章程媒介上公告。 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金                 基金合同      六、申购和赎回的价钱、用渡过火用途 少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失归入基金财产。T 日的基金份 额净值在当天收市后计较，并在 T+1 日内公告。遇极端情况，经履行恰当花样， 不错恰当延伸计较或公告。 明书或关系公告。本基金 A 类基金份额的申购费率由基金料理东谈主决定，并在招 募说明书、基金产物汉典概要或关系公告中列示。申购的有用份额为净申购金额 除以当日该类基金份额的基金份额净值，有用份额单元为份。申购份额的计较结 果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或损失归入基金财 产。 关系公告。本基金的赎回费率由基金料理东谈主决定，并在招募说明书、基金产物资 料概要或关系公告中列示。赎回金额为按执行阐发的有用赎回份额乘以当日该类 基金份额的基金份额净值并扣除相应的用度，赎回金额单元为元。赎回金额的计 算结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或损失归入基 金财产。 列入基金财产。C 类基金份额不收取申购用度。 握有东谈主赎回基金份额时收取。赎回用度归入基金财产的比例依照关系法律法则设 定，具体见招募说明书的章程，未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必 要的手续费。其中，对握续握有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费， 并全额计入基金财产。 额具体的计较方法、赎回费率、赎回金额具体的计较方法和收费方式由基金料理 东谈主根据基金合同的章程细目，并在招募说明书或关系公告中列示。基金料理东谈主可 以按照基金合同的约定颐养费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实 施日前依照《信息表现办法》的关联章程在章程媒介上公告。 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金                基金合同 制，以确保基金估值的平正性。具体处理原则与操作范例罢黜关系法律法则以及 监管部门、自律功令的章程。 阛阓情况制定基金促销缠绵，如期或不如期地开展基金促销行为。    七、断绝或暂停申购的情形    发生下列情况之一时，基金料理东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购苦求： 算当日基金财富净值。 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他损伤现存基金份额握有东谈主利益的情形。 常情况导致基金销售系统、基金注册登记系统、基金管帐系统等无法闲居运行。 格且采纳估值手艺仍导致公允价值存在紧要不细目性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金料理东谈主应当暂停接受基金申购苦求。 本基金总鸿沟上限时；或使本基金单日净申购比例跳跃基金料理东谈主章程确当日净 申购比例上限。 份额的比例达到或者跳跃 50%，或者变相回避 50%蚁集度的情形。 单个投资东谈主累计握有的份额上限；或该投资东谈主当日申购金额跳跃单个投资东谈主单日 或单笔申购金额上限。    发生上述第 1 项至第 7 项考中 11 项断绝或暂停申购情形之一且基金料理东谈主 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金             基金合同 决定暂停接受投资东谈主申购苦求时，基金料理东谈主应当根据《信息表现办法》的章程 在章程媒介上刊登暂停申购公告。淌若投资东谈主的申购苦求被一谈或部分断绝的， 被断绝的申购款项（无利息）将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况排斥时，基金 料理东谈主应实时规复申购业务的办理。发生上述第 8、9、10 项断绝或暂停申购情 形之一的，基金料理东谈主有权按照贵重存量基金份额握有东谈主利益的原则，决定断绝 或暂停接受投资东谈主申购苦求，或采纳部分阐发等方式对该投资东谈主的申购苦求进行 限制。    八、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形    发生下列情形之一时，基金料理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回苦求或降速支付 赎回款项： 算当日基金财富净值。 格且采纳估值手艺仍导致公允价值存在紧要不细目性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金料理东谈主应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。 料理东谈主可暂停接受基金份额握有东谈主的赎回苦求。    发生上述情形（第 4 项除外）之一且基金料理东谈主决定暂停赎回或降速支付赎 回款项时，基金料理东谈主应按章程报中国证监会备案，已阐发的赎回苦求，基金管 理东谈主应足额支付；如暂时不行足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量占申 请总量的比例分派给赎回苦求东谈主，未支付部分可展期支付。若出现上述第 4 项所 述情形，按基金合同的关系条件处理。基金份额握有东谈主在苦求赎回时可事前采用 将当日可能未获受理部分赐与取销。在暂停赎回的情况排斥时，基金料理东谈主应及 时规复赎回业务的办理并公告。    九、大都赎回的情形及处理方式 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金            基金合同    若本基金单个敞开日内的基金份额净赎回苦求(赎回苦求份额总和加上基金 调遣中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金调遣中转入苦求份额 总和后的余额)跳跃前一使命日的基金总份额的 10%，即以为是发生了大都赎回。    当基金出现大都赎回时，基金料理东谈主不错根据基金其时的财富组合气象决定 全额赎回或部分展期赎回。    （1）全额赎回：当基金料理东谈主以为有才能支付投资东谈主的一谈赎回苦求时， 按闲居赎回花样实践。    （2）部分展期赎回：当基金料理东谈主以为支付投资东谈主的一谈赎回苦求有难得 或以为因支付投资东谈主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金财富净值形成 较大波动时，基金料理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一使命日基金总份额的 账户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，细目当日受理的赎回份额；对于未能赎 回部分，投资东谈主在提交赎回苦求时不错采用展期赎回或取消赎回。采用展期赎回 的，将自动转入下一个敞开日不竭赎回，直到一谈赎回为止；采用取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回苦求将被取销。展期的赎回苦求与下一敞开日赎回苦求 一并处理，无优先权并以下一敞开日的该类基金份额净值为基础计较赎回金额， 依此类推，直到一谈赎回为止。如投资东谈主在提交赎回苦求时未作明确采用，投资 东谈主未能赎回部分作自动展期赎回处理。    若基金发生大都赎回且基金料理东谈主决定部分展期赎回并在当日接受赎回比 例不低于上一使命日基金总份额 10%的前提下，如出现单个基金份额握有东谈主跳跃 前一使命日基金总份额 20%的赎回苦求（“大额赎回苦求东谈主”）的，基金料理东谈主有 权按照优先阐发其他赎回苦求东谈主（“小额赎回苦求东谈主”）赎回苦求的原则，对当日 的赎回苦求按照以下原则办理：如小额赎回苦求东谈主的赎回苦求能在当日被一谈确 认，则在仍可接受赎回苦求的鸿沟内对大额赎回苦求东谈主的赎回苦求按比例（单个 大额赎回苦求东谈主的赎回苦求量/当日大额赎回苦求总量）阐发，对大额赎回苦求 东谈主未予阐发的赎回苦求展期办理；如小额赎回苦求东谈主的赎回苦求在当日不行被全 部阐发，则按照单个小额赎回苦求东谈主的赎回苦求量占当日小额赎回苦求总量的比 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金             基金合同 例，阐发当日受理的赎回苦求量，对当日一谈未阐发的赎回苦求（含小额赎回申 请东谈主的其余赎回苦求与大额赎回苦求东谈主的一谈赎回苦求）展期办理。展期办理的 具形体式，按照本条章程的展期赎回或取消赎回的方式办理；同期，基金料理东谈主 应当对展期办理的事宜按照《信息表现办法》的章程在章程媒介上刊登公告。    （3）暂停赎回：联接 2 个敞开日以上(含本数)发生大都赎回，如基金料理 东谈主以为有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；如故接受的赎回苦求不错降速支付 赎回款项，但不得跳跃 20 个使命日，并应当按照《信息表现办法》的章程在规 定媒介上进行公告。    当发生上述大都赎回并展期办理时，基金料理东谈主应当通过邮寄、传真、公告 或者招募说明书章程的其他方式在 3 个往复日内请问基金份额握有东谈主，说明关联 处理方法，并依照《信息表现办法》的关联章程在章程媒介上刊登公告。    十、暂停申购或赎回的公告和再行敞开申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 露办法》的章程在章程媒介上刊登基金再行敞开申购或赎回公告，并公布最近 1 个敞开日的千般基金份额的基金份额净值。 行细目增多公告的次数，但基金料理东谈主须依照《信息表现办法》，最迟于再行开 放日在章程媒介上刊登再行敞开申购或赎回的公告，或根据执行情况在暂停公告 中明确再行敞开申购或赎回的时辰，届时可不再另行发布再行敞开的公告。    十一、基金调遣    基金料理东谈主不错根据关系法律法则以及本基金合同的章程决定开办本基金 与基金料理东谈主料理的其他基金之间的调遣业务，基金调遣不错收取一定的调遣 费，关系功令由基金料理东谈主届时根据关系法律法则及本基金合同的章程制定并公 告，并提前奉告基金托管东谈主与关系机构。    十二、基金的非往复过户    基金的非往复过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制实践等情形 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金             基金合同 而产生的非往复过户以及登记机构认同、恰当法律法则的其它非往复过户。不管 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错握有本基金基金份额的投资 东谈主。      秉承是指基金份额握有东谈主圆寂，其握有的基金份额由其正当的秉承东谈主秉承； 捐赠指基金份额握有东谈主将其正当握有的基金份额捐馈遗公益性质的基金会或社 会团体；司法强制实践是指司法机构依据收效司法秘书和协助实践请问书要求登 记机构将基金份额握有东谈主握有的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组 织。办理非往复过户必须提供基金登记机构要求提供的关系汉典，对于恰当条件 的非往复过户苦求按基金登记机构的章程办理，并按基金登记机构章程的范例收 费。      十三、基金的转托管      基金份额握有东谈主可向其销售机构苦求办理已握有基金份额在不同销售机构 之间的转托管，基金销售机构不错按照章程的范例收取转托管费。尽管有前述约 定，基金销售机构仍有权决定是否办理基金份额的转托管业务。      十四、如期定额投资缠绵      基金料理东谈主不错为投资东谈主持理如期定额投资缠绵，具体功令由基金料理东谈主另 行章程。投资东谈主在办理如期定额投资缠绵时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金料理东谈主在关系公告或更新的招募说明书中所章程的如期定 额投资缠绵最低申购金额。      十五、基金份额的冻结息争冻      基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、恰当法律法则的其他情况下的冻结与解冻。      基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然 参与收益分派。法律法则或监管机构另有章程的除外。      十六、实施侧袋机制时期本基金的申购与赎回      本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书或关系公 告。      十七、基金料理东谈主在不违背法律法则、且对基金份额握有东谈主的利益无内容不 利影响的前提下，可对上述申购和赎回安排进行颐养，或者安排本基金的一类或 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金          基金合同 多类基金份额在证券往复所上市、申购和赎回，无需召开握有东谈主大会进行审议。 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金                 基金合同           第七部分 基金合同当事东谈主及权益义务    一、基金料理东谈主    （一） 基金料理东谈主简况    称呼：嘉实基金料理有限公司    住所：中国（上海）目田贸易窥伺区陆家嘴环路 1318 号 1806A 单元    法定代表东谈主：经雷    斥地日历：1999 年 3 月 25 日    批准斥地机关及批准斥地文号：中国证监会证监基字【1999】5 号    组织体式：有限牵涉公司（外商投资、非独资）    注册老本：1.5 亿元东谈主民币    存续期限：握续运筹帷幄    接洽电话：010-65215588    （二） 基金料理东谈主的权益与义务 但不限于：    （1）照章召募资金；    （2）自基金合同收效之日起，根据法律法则和基金合同寂寥运用并料理基 金财产；    （3）依照基金合同收取基金料理费以及法律法则章程或中国证监会批准的 其他用度；    （4）销售基金份额；    （5）按照章程召集基金份额握有东谈主大会；    （6）依据基金合同及关联法律章程监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违 反了基金合同及国度关联法律章程，应报告中国证监会和其他监管部门，并采纳 必要步伐保护基金投资者的利益；    （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；    （8）依据基金合同及关联法律章程决定基金收益的分派决策；    （9）在基金合同约定的鸿沟内，断绝或暂停受理申购、赎回及调遣苦求； 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金               基金合同    （10）依照法律法则为基金的利益对被投资公司愚弄证券握有东谈主权益，为基 金的利益愚弄因基金财产投资所产生的其他权益；    （11）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融 通证券出借业务；    （12）以基金料理东谈主的格式，代表基金份额握有东谈主的利益愚弄诉讼权益或者 实施其他法律行动；    （13）采用、更换为本基金提供销售、支付结算、基金份额注册登记、估值、 投资照顾人、法律、管帐等职业的机构并细目关系费率，对该等职业机构的关系行 为进行监督和处理；    （14）在不违背法律法则的前提下，制订和颐养关联基金开户、认购、申购、 赎回、调遣和非往复过户过火他关系业务的业务功令；    （15）法律法则或中国证监会或基金合同章程的其他权益。 但不限于：    （1）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；    （2）办理基金备案手续；    （3）自基金合同收效之日起，以老诚信用、严慎发愤的原则料理和运用基 金财产；    （4）配备阔气的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的运筹帷幄方式料理和运作基金财产；    （5）建立健全里面风落魄挡、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制， 保证所料理的基金财产和基金料理东谈主的财产互相寂寥，对所料理的不同基金区别 料理，区别记账，进行证券投资；    （6）除依据《基金法》、基金合同过火他关联章程外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄予第三东谈主运作基金财产；    （7）照章接受基金托管东谈主的监督；    （8）采纳恰当合理的步伐使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法恰当基金合同等法律文献的章程，按关联章程计较并公告基金净值信息，确 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金             基金合同 定基金份额申购、赎回的价钱；    （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐讲述；    （10）按照法律章程要求编制季度讲述、中期讲述和年度讲述；    （11） 严格按照《基金法》、基金合同过火他关联章程，履行信息表现及报 告义务；    （12）保守基金生意奥秘，不显露基金投资缠绵、投资意向等。除《基金法》、 基金合同过火他关联章程另有章程或有权机关另有要求外，在基金信息公开表现 前应予躲避，不向他东谈主显露，但向审计、法律等外部专科照顾人提供的除外；    （13）按基金合同的约定细目基金收益分派决策，实时向基金份额握有东谈主分 配基金收益；    （14）按章程受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；    （15）依据《基金法》、基金合同过火他关联章程召集基金份额握有东谈主大会 或配合基金托管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；    （16）按章程保存基金财产料理业务行为的管帐账册、报表、记载和其他相 关汉典，保存期限不低于法律法则章程的最低年限；    （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或汉典在章程时辰发出，况且 保证投资者简略按照基金合同章程的时辰和方式，随时查阅到与基金关联的公开 汉典，并在支付合理成本的条件下得到关联汉典的复印件；    （18）组织并插足基金财产算帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、 变现和分派；    （19）靠近落幕、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时讲述中国证监会 并请问基金托管东谈主；    （20）因违背基金合同导致基金财产的损失或损伤基金份额握有东谈主正当权益 时，应当承担抵偿牵涉，其抵偿牵涉不因其退任而免除；    （21）监督基金托管东谈主按法律法则和基金合同章程履行我方的义务，基金托 管东谈主违背基金合同形成基金财产损失机，基金料理东谈主应为基金份额握有东谈主利益向 基金托管东谈主追偿；    （22）当基金料理东谈主将其义务寄予第三方处理时，应当对第三方处理关联基 金事务的行动承担牵涉； 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金               基金合同    （23）以基金料理东谈主格式，代表基金份额握有东谈主利益愚弄诉讼权益或实施其 他法律行动；    （24）基金料理东谈主在召募期满未能达到基金的备案条件，基金合同不行收效， 基金料理东谈主应当将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期终端 后 30 日内退还基金认购东谈主；    （25）实践收效的基金份额握有东谈主大会的决议；    （26）建立并保存基金份额握有东谈主名册；    （27）按照《中华东谈主民共和国反洗钱法》等关联反洗钱的法律法则和监管要 求履行反洗钱义务；    （28）法律法则或中国证监会或基金合同章程的其他义务。    二、基金托管东谈主    （一） 基金托管东谈主简况    称呼：招商银行股份有限公司    住所：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦    法定代表东谈主：缪建民    成立日历：1987 年 4 月 8 日    批准斥地机关和批准斥地文号：中国东谈主民银行银复字（1986）175 号文、银 复（1987）86 号文    基金托管业务批准文号：证监基金字200283 号    组织体式：股份有限公司    注册老本：东谈主民币 252.20 亿元    存续时期：握续运筹帷幄    （二） 基金托管东谈主的权益与义务 但不限于：    （1）自基金合同收效之日起，照章律法则和基金合同的章程安全督察基金 财产；    （2）依基金合同约定获取基金托管费以及法律法则章程或监管部门批准的 其他用度； 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金              基金合同    （3）监督基金料理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金料理东谈主有违背基金 合同及国度法律法则行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成紧要损失的情形， 应报告中国证监会，并采纳必要步伐保护基金投资者的利益；    （4）根据关系阛阓功令，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、 为基金办理证券往复资金算帐；    （5）提议召开或召集基金份额握有东谈主大会；    （6）在基金料理东谈主更换时，提名新的基金料理东谈主；    （7）法律法则或中国证监会或基金合同章程的其他权益。 但不限于：    （1）以老诚信用、发愤尽责的原则握有并安全督察基金财产；    （2）斥地极端的基金托管部门，具有恰当要求的营业局面，配备阔气的、 及格的熟识基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托职业宜；    （3）建立健全里面风落魄挡、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产互相寂寥；对所托管的不同的基金区别设立账户，寂寥核算，分账料理， 保证不同基金之间在账户设立、资金划拨、账册记载等方面互相寂寥；    （4）除依据《基金法》、基金合同过火他关联章程外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄予第三东谈主托管基金财产；    （5）督察由基金料理东谈主代表基金签订的与基金关联的紧要合同及关联凭证；    （6）按章程开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照基 金合同的约定，根据基金料理东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；    （7）保守基金生意奥秘，除《基金法》、基金合同过火他关联章程另有章程 或有权机关另有要求外，在基金信息公开表现前赐与躲避，不得向他东谈主显露，但 向审计、法律等外部专科照顾人提供的除外；    （8）复核、审查基金料理东谈主计较的基金财富净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱；    （9）办理与基金托管业务行为关联的信息表现事项；    （10）对基金财务管帐讲述、季度讲述、中期讲述和年度讲述出具见识，说 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金               基金合同 明基金料理东谈主在各遑急方面的运作是否严格按照基金合同的章程进行；淌若基金 料理东谈主有未实践基金合同章程的行动，还应当说明基金托管东谈主是否采纳了恰当的 步伐；    （11）保存基金托管业务行为的记载、账册、报表和其他关系汉典，保存期 限不低于法律法则章程的最低年限；    （12）从基金料理东谈主或其寄予的登记机构处招揽并保存基金份额握有东谈主名 册；    （13）按章程制作关系账册并与基金料理东谈主查对；    （14）依据基金料理东谈主的指示或关联章程向基金份额握有东谈主支付基金收益和 赎回款项；    （15）依据《基金法》、基金合同过火他关联章程，召集基金份额握有东谈主大 会或配合基金料理东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；    （16）按照法律法则和基金合同的章程监督基金料理东谈主的投资运作；    （17）插足基金财产算帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和 分派；    （18）靠近落幕、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时讲述中国证监会 和银行业监督料理机构，并请问基金料理东谈主；    （19）因违背基金合同导致基金财产损失机，喜悦担抵偿牵涉，其抵偿牵涉 不因其退任而免除；    （20）按章程监督基金料理东谈主按法律法则和基金合同章程履行我方的义务， 基金料理东谈主因违背基金合同形成基金财产损失机，应为基金份额握有东谈主利益向基 金料理东谈主追偿；    （21）实践收效的基金份额握有东谈主大会的决议；    （22）按照《中华东谈主民共和国反洗钱法》等关联反洗钱的法律法则和监管要 求履行反洗钱义务；    （23）法律法则或中国证监会或基金合同章程的其他义务。    三、基金份额握有东谈主    基金投资者握有本基金基金份额的行动即视为对基金合同的承认和接受，基 金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额握有东谈主和基金合同的 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金              基金合同 当事东谈主，直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东谈主行为基金合同当事 东谈主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。    归拢类别的每份基金份额具有同等的正当权益。 包括但不限于：    （1）共享基金财产收益；    （2）参与分派算帐后的剩余基金财产；    （3）照章转让或者苦求赎回其握有的基金份额；    （4）按照章程要求召开基金份额握有东谈主大会或者召集基金份额握有东谈主大会；    （5）出席或者录用代表出席基金份额握有东谈主大会，对基金份额握有东谈主大会 审议事项愚弄表决权；    （6）查阅或者复制公开表现的基金信息汉典；    （7）监督基金料理东谈主的投资运作；    （8）对基金料理东谈主、基金托管东谈主损伤其正当权益的行动照章拿起仲裁；    （9）法律法则或中国证监会或基金合同章程的其他权益。 包括但不限于：    （1）隆重阅读并盲从基金合同、招募说明书、基金产物汉典概要、业务规 则以及基金料理东谈主按照章程就本基金发布的关系公告；    （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受才能，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；    （3）柔软基金信息表现，实时愚弄权益和履行义务；    （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和基金合同所章程的用度；    （5）在其握有的基金份额鸿沟内，承担基金亏本或者基金合同间隔的有限 牵涉；    （6）不从事任何有损基金过火他基金合同当事东谈主正当权益的行为；    （7）实践收效的基金份额握有东谈主大会的决议；    （8）返还在基金往复经过中因任何原因获取的不妥得利；    （9）如实提供基金料理东谈主或其销售机构照章要求提供的信息，并常常赐与 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金               基金合同 更新和补充；    （10）配合基金料理东谈主或销售机构开展反洗钱尽责走访，包括但不限于提供 信得过有用的身份证件或者其他身份说明文献，准确、完竣填报身份信息，如实提 供与往复和资金关系的汉典等；不得从事洗钱行为或者为洗钱行为提供便利；    （11）在本基金算帐交收经过中，基金料理东谈主不错向基金托管东谈主出具其同意 中国证券登记结算有限牵涉公司协助基金托管东谈主划转其证券账户内相应证券的 书面文献，基金份额握有东谈主同意基金料理东谈主出具上述书面文献；    （12）法律法则或中国证监会或基金合同章程的其他义务。 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金             基金合同              第八部分 基金份额握有东谈主大会    基金份额握有东谈主大会由基金份额握有东谈主组成，基金份额握有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额握有东谈主出席会议并表决。就本部分所述基金份额握有东谈主大会 事宜，除法律法则另有章程或基金合同另有约定外，基金份额握有东谈主握有的每一 基金份额领有对等的权益。    一、召开事由 之一的，基金料理东谈主、基金托管东谈主以及恰当基金合同约定的基金份额握有东谈主应当 依据基金合同约定的关系花样召开基金份额握有东谈主大会：    （1）间隔基金合同；    （2）更换基金料理东谈主；    （3）更换基金托管东谈主；    （4）调遣基金运作方式；    （5）颐养基金料理东谈主、基金托管东谈主的酬金范例或提高销售职业费率；    （6）变更基金类别；    （7）本基金与其他基金的合并；    （8）变更基金投资谋略、鸿沟或策略；    （9）变更基金份额握有东谈主大会花样；    （10）对基金合同当事东谈主权益和义务产生紧要影响的其他事项；    （11）法律法则或基金合同或中国证监会章程的其他应当召开基金份额握有 东谈主大会的事项。 理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额握有东谈主大会：    （1）法律法则要求增多的基金用度的收取；    （2）在基金合同章程的鸿沟内，且对现存基金份额握有东谈主利益无内容性不 利影响的前提下，颐养本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售职业费率或 变更收费方式、颐养本基金的基金份额类别的设立；    （3）因相应的法律法则发生变动而应当对基金合同进行修改； 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金                基金合同      （4）对基金合同的修改对基金份额握有东谈主利益无内容性不利影响或修改不 波及基金合同当事东谈主权益义务关系发生变化；      （5）基金料理东谈主、登记机构、销售机构在法律法则和中国证监会章程鸿沟 内颐养关联基金认购、申购、赎回、调遣、非往复过户、转托管、收益分派等业 务的功令；      （6）对基金份额握有东谈主利益无内容性不利影响的情况下，基金推出新业务 或职业；      （7）按照法律法则和基金合同章程不需召开基金份额握有东谈主大会的其他情 形。      二、会议召集东谈主及召集方式 另有约定外，基金份额握有东谈主大会由基金料理东谈主召集。 暴虐书面提议。基金料理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面奉告基金托管东谈主。基金料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金料理 东谈主，基金料理东谈主应当配合。 额计较，下同）的基金份额握有东谈主就归拢事项书面要求召开基金份额握有东谈主大会， 应当向基金料理东谈主暴虐书面提议。基金料理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日 内决定是否召集，并书面奉告暴虐提议的基金份额握有东谈主代表和基金托管东谈主。基 金料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东谈主决 定不召集，代表基金份额 10%以上的基金份额握有东谈主仍以为有必要召开的，应当 向基金托管东谈主暴虐书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决 定是否召集，并书面奉告暴虐提议的基金份额握有东谈主代表和基金料理东谈主；基金托 管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开，并奉告基金料理东谈主， 基金料理东谈主应当配合。 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金             基金合同 握有东谈主大会，而基金料理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或估量代表基金份额 基金份额握有东谈主照章自行召集基金份额握有东谈主大会的，基金料理东谈主、基金托管东谈主 应当配合，不得禁锢、骚扰。 益登记日。    三、召开基金份额握有东谈主大会的请问时辰、请问内容、请问方式 息表现办法》的章程在章程媒介公告会议请问。基金份额握有东谈主大和会知应至少 载明以下内容：    （1）会议召开的时辰、地点和会议体式；    （2）会议拟审议的事项、议事花样和表决方式；    （3）有权出席基金份额握有东谈主大会的基金份额握有东谈主的权益登记日；    （4）授权寄予说明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时辰和地点；    （5）会务常设接洽东谈主姓名及接洽电话；    （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；    （7）召集东谈主需要请问的其他事项。 中说明本次基金份额握有东谈主大会所采纳的具体通信方式、寄予的公证机关过火联 系方式和接洽东谈主、书面表决见识投递的截止时辰和收取方式。 决见识的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面请问基金料理东谈主 到指定地点对表决见识的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额握有东谈主，则应另行 书面请问基金料理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决见识的计票进行监督。基金 料理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决见识的计票进行监督的，不影响表决 见识的计票遵循。    四、基金份额握有东谈主出席会议的方式 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金               基金合同      基金份额握有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则、监管 机构、基金合同允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主细目。 代表出席，现场开会时基金料理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额握 有东谈主大会，基金料理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开 会同期恰当以下条件时，不错进行基金份额握有东谈主大会议程：      （1）亲身出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄予东谈主 握有基金份额的凭证及寄予东谈主的代理投票授权寄予说明恰当法律法则、基金合同 和会议请问的章程，况且握有基金份额的凭证与基金料理东谈主握有的登记汉典相 符；      （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证娇傲， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额握有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额握有东谈主大会。再行召 集的基金份额握有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 书面体式或基金合同约定的其他方式在收取表决见识截止时辰曩昔投递召集东谈主 指定的地址。通信开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。      在同期恰当以下条件时，通信开会的方式视为有用：      （1）会议召集东谈主按基金合同约定公布会议请问后，在 2 个使命日内联接公 布关系领导性公告；      （2）召集东谈主按基金合同约定请问基金托管东谈主（淌若基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金料理东谈主）到指定地点对书面表决见识的计票进行监督。会议召集东谈主在基 金托管东谈主（淌若基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金料理东谈主）和公证机关的监督下按 照会议请问章程的方式统计基金份额握有东谈主的书面表决见识；基金托管东谈主或基金 料理东谈主经请问不参与书面表决见识统计的，不影响表决遵循；      （3）本东谈主平直出具书面见识或授权他东谈主代表出具书面见识的，基金份额握 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金            基金合同 有东谈主所握有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主平直出具书面见识或授权他东谈主代表出具书面见识基金份额握有东谈主所 握有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告 的基金份额握有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额握有东谈主大会。再行召集的基金份额握有东谈主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的握有东谈主平直出具书面见识或授权他东谈主代表出具 书面见识；    （4）上述第（3）项中平直出具书面见识的基金份额握有东谈主或受托代表他东谈主 出具书面见识的代理东谈主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具书面见识的 代理东谈主出具的寄予东谈主握有基金份额的凭证及寄予东谈主的代理投票授权寄予说明应 恰当法律法则、基金合同和会议请问的章程，并与基金登记机构记载相符。 或其他方式召开，基金份额握有东谈主不错采纳书面、网罗、电话、短信或其他方式 进行表决，具体方式由会议召集东谈主细目并在会议请问中列明。 面、网罗、电话、短信或其他方式，具体方式在会议请问中列明。    五、议事内容与花样    议事内容为本部分“一、召开事由”中所述应由基金份额握有东谈主大会审议决 定的事项。    基金份额握有东谈主大会的召集东谈主发出召集结议的请问后，对原有议事内容的修 改应当在基金份额握有东谈主大会召开前实时公告。    基金份额握有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。    （1）现场开会    在现场开会的方式下，领先由大会主握东谈主按照下列第七条章程花样细目和公 布计票东谈主，然后由大会主握东谈主宣读提案，经磋磨后进行表决，并形成大会决议。 大会主握东谈主为基金料理东谈主授权出席会议的代表，在基金料理东谈主授权代表未能主握 大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主握；淌若基金料理东谈主授权 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金             基金合同 代表和基金托管东谈主授权代表均未能主握大会，则由出席大会的基金份额握有东谈主和 代理东谈主所握表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额握有东谈主行为该 次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主。基金料理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主握基金 份额握有东谈主大会，不影响基金份额握有东谈主大会作出的决议的遵循。      会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明插足会议东谈主员姓名 （或单元称呼）、身份说明文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、寄予东谈主 姓名（或单元称呼）和接洽方式等事项。      （2）通信开会      在通信开会的情况下，领先由召集东谈主在收取会议审议事项书面表决见识截止 时辰前至少提前 30 日公布提案，在所请问的收取表决见识截止日历后 2 个使命 日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一谈有用表决，在公证机关监督下形成决 议。      六、表决      基金份额握有东谈主所握每份基金份额有一票表决权。      基金份额握有东谈主大会决议分为一般决议和绝顶决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所章程的须以 绝顶决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 调遣基金运作方式、更换基金料理东谈主或者基金托管东谈主、间隔基金合同、本基金与 其他基金合并以绝顶决议通过方为有用。      基金份额握有东谈主大会采纳记名方式进行投票表决。      采纳通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背字传闻明，不然提交 恰当会议请问中章程的阐发投资者身份文献的投资者视为有用出席的投资者，表 面恰当会议请问章程的书面表决见识视为有用表决，表决见识暧昧不清或互相矛 盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面见识的基金份额握有东谈主所代表的基金份 额总和。      基金份额握有东谈主大会的各项提案或归拢项提案内并排的各项议题应当分开 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金             基金合同 审议、逐项表决。    七、计票    （1）如大会由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额握有东谈主大会的主握 东谈主应当在会议发轫后告示在出席会议的基金份额握有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额握有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名东谈主士共同担任计票东谈主；如大会由基金 份额握有东谈主自行召集或大会天然由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金料理 东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额握有东谈主大会的主握东谈主应当在会议发轫后 告示在出席会议的基金份额握有东谈主中选举三名基金份额握有东谈主代表担任计票东谈主。 基金料理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵循。    （2）计票东谈主应当在基金份额握有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主握东谈主当 场公布计票结果。    （3）淌若会议主握东谈主或基金份额握有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有异 议，不错在告示表决结果后立即要求对所投票数进行再行盘点。计票东谈主应当进行 再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主握东谈主应当赶紧公布再行清 点结果。    （4）计票经过应由公证机关赐与公证，基金料理东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的遵循。    在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名东谈主士在基金托 管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金料理东谈主授权代表）的监督下进行 计票，并由公证机关对计票经过赐与公证。基金料理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表 对书面表决见识的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。    八、收效与公告    基金份额握有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。    基金份额握有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。该表决通过之日为基金 份额握有东谈主大管帐票完成且计票结果恰当法律法则和基金合同章程的决议通过 条件之日。 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金               基金合同      基金份额握有东谈主大会决议收效后应按照《信息表现办法》的章程在章程媒介 上公告。      基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主应当实践收效的基金份额握有东谈主 大会的决议。收效的基金份额握有东谈主大会决议对整体基金份额握有东谈主、基金料理 东谈主、基金托管东谈主均有敛迹力。      九、实施侧袋机制时期基金份额握有东谈主大会的极端约定      若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额握有东谈主 和侧袋份额握有东谈主区别握有或代表的基金份额或表决权恰当该等比例，但若关系 基金份额握有东谈主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额握有东谈主 握有或代表的基金份额或表决权恰当该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）； 握有东谈主所握有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日关系基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额握有东谈主大 会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额握有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关系基金份额的握有东谈主参与或授 权他东谈主参与基金份额握有东谈主大会投票； （含 50%）选举产生又名基金份额握有东谈主行为该次基金份额握有东谈主大会的主握 东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金            基金合同    归拢主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。    十、本部分对于基金份额握有东谈主大会召开事由、召开条件、议事花样、表决 条件等章程，但凡平直援用法律法则或监管功令的部分，如将来法律法则或监管 功令修改导致关系内容被取消或变更的，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致， 履行恰当花样并提前公告后，可平直对本部老实容进行修改和颐养，无需召开基 金份额握有东谈主大会审议。 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金             基金合同    第九部分 基金料理东谈主、基金托管东谈主的更换条件和花样    一、基金料理东谈主和基金托管东谈主职责间隔的情形    （一） 基金料理东谈主职责间隔的情形    有下列情形之一的，基金料理东谈主职责间隔：    （二） 基金托管东谈主职责间隔的情形    有下列情形之一的，基金托管东谈主职责间隔：    二、基金料理东谈主和基金托管东谈主的更换花样    （一） 基金料理东谈主的更换花样 的基金料理东谈主形成决议，该决议需经插足大会的基金份额握有东谈主所握表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起收效； 金料理东谈主； 握有东谈主大会决议收效后依照《信息表现办法》的关联章程在章程媒介公告； 料，实时向临时基金料理东谈主或新任基金料理东谈主持理基金料理业务的嘱托手续，临 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金               基金合同 时基金料理东谈主或新任基金料理东谈主应实时招揽。新任基金料理东谈主或临时基金料理东谈主 应与基金托管东谈主查对基金财富总值和净值； 东谈主民共和国证券法》章程的管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予 以公告，同期报中国证监会备案，审计用度从基金财产中列支； 应按其要求替换或删除基金称呼中与原基金料理东谈主关联的称呼字样。      （二） 基金托管东谈主的更换花样 的基金托管东谈主形成决议，该决议需经插足大会的基金份额握有东谈主所握表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起收效； 金托管东谈主； 握有东谈主大会决议收效后依照《信息表现办法》的关联章程在章程媒介公告； 汉典，实时办理基金财产和基金托管业务的嘱托手续，新任基金托管东谈主或者临时 基金托管东谈主应当实时招揽。新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主应与基金料理东谈主核 对基金财富总值和净值； 东谈主民共和国证券法》章程的管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予 以公告，同期报中国证监会备案，审计用度从基金财产中列支。      （三）基金料理东谈主与基金托管东谈主同期更换的条件和花样 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主提名新的基金料理东谈主和基金托管 东谈主； 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金              基金合同 管东谈主的基金份额握有东谈主大会决议收效后依照《信息表现办法》的关联章程在章程 媒介上联合公告。    （四）新任基金料理东谈主或临时基金料理东谈主招揽基金料理业务，或新任基金托 管东谈主或临时基金托管东谈主招揽基金财产和基金托管业务前，原基金料理东谈主或原基金 托管东谈主应不竭履行关系职责，并保证不作念出对基金份额握有东谈主的利益形成损伤的 行动。原基金料理东谈主或原基金托管东谈主在不竭履行关系职责时期，仍有权按照本基 金合同的章程收取基金料理费或基金托管费。    三、基金料理东谈主、基金托管东谈主更换条件和花样除应恰当本部分的约定外，还 应恰当第八部分“基金份额握有东谈主大会”的约定。在基金料理东谈主、基金托管东谈主更 换事宜中，但凡平直援用法律法则或监管功令的部分，如将来法律法则或监管规 则修改导致关系内容被取消或变更的，基金料理东谈主与基金托管东谈主协商一致，履行 恰当花样并提前公告后，可平直对相应内容进行修改和颐养，无需召开基金份额 握有东谈主大会审议。 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金            基金合同                  第十部分 基金的托管    基金托管东谈主和基金料理东谈主按照《基金法》、基金合同过火他关联章程强项托 管公约。    强项托管公约的宗旨是明确基金托管东谈主与基金料理东谈主之间在基金财产的保 管、投资运作、净值计较、收益分派、基金份额握有东谈主名册的建立和督察、信息 表现及互相监督等关系事宜中的权益义务及职责，确保基金财产的安全，保护基 金份额握有东谈主的正当权益。 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金            基金合同               第十一部分 基金份额的登记    一、基金的份额登记业务    本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、算帐和结算业务，具体内容 包括投资东谈主基金账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务的阐发、算帐 和结算、代理披发红利、建立并督察基金份额握有东谈主名册和办理非往复过户等。    二、基金登记业务办理机构    本基金的登记业务由基金料理东谈主或基金料理东谈主寄予的其他恰当条件的机构 办理，但基金料理东谈主照章应当承担的牵涉不因寄予而免除。基金料理东谈主寄予其他 机构办理本基金登记业务的，应与代理东谈主签订寄予代理公约，以明确基金料理东谈主 和代理机构在投资者基金账户料理、基金份额登记、算帐及基金往复阐发、披发 红利、建立并督察基金份额握有东谈主名册等事宜中的权益和义务，保护基金份额握 有东谈主的正当权益。    三、基金登记机构的权益    基金登记机构享有以下权益： 理时辰进行颐养，并依照关联章程于发轫实施前按照《信息表现办法》的章程在 章程媒介上公告；    四、基金登记机构的义务    基金登记机构承担以下义务： 份额明细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限应不低于法律法则规 定的最低年限； 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金           基金合同 投资者或基金带来的损失，须承担相应的抵偿牵涉，但司法强制检讨情形及法律 法则及中国证监会章程的和基金合同约定的其他情形除外； 必要的职业； 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金                基金合同                 第十二部分 基金的投资    一、投资谋略    致密追踪标的指数，追求追踪偏离度及追踪舛误的最小化，本基金力求日均 追踪偏离度的王人备值不跳跃 0.35%，年追踪舛误不跳跃 4%。    二、投资鸿沟    本基金主要投资于标的指数成份股及备选成份股（含存托凭证），此外为更 好地终了投资谋略，本基金可少量投资于部分非成份股（包含主板、创业板、科 创板、存托凭证过火他照章刊行上市的股票）、债券（国债、所在政府债、金融 债、企业债、公司债、次级债、可调遣债券（含分离往复可转债）、可交换公司 债券、央行单子、短期融资券、超短期融资券、中期单子等）、财富支握证券、 债券回购、同行存单、银行入款、股指期货、国债期货、股票期权、现款以及法 律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须恰当中国证监会的关系 章程）。    本基金可根据关系法律法则和基金合同的约定，参与融资业务和转融通证券 出借业务。    如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行恰当 花样后，不错将其纳入投资鸿沟。    基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例 不低于基金财富净值的 90%，且不低于非现款基金财富的 80%。本基金应当保 握不低于基金财富净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中现款不 包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；股指期货、股票期权、国债期货 过火他金融器用的投资比例恰当法律法则和监管机构的章程。    如法律法则或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金料理东谈主在履行适 当花样后，不错颐养上述投资品种的投资比例。    三、投资策略    本基金采纳完全复制标的指数的方法，进行被迫指数化投资。股票投资组合 的构建主要按照标的指数的成份股组成过火权重来拟合复制标的指数，并根据标 的指数成份股过火权重的变动而进行相应颐养，以复制和追踪标的指数。本基金 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金               基金合同 在严格阻挡基金的日均追踪偏离度和年追踪舛误的前提下，力求获取与标的指数 相通的投资收益。      由于标的指数编制方法颐养、成份股过火权重发生变化（包括配送股、增发、 临时调入及调出成份股等）的原因，或因基金的申购和赎回等对本基金追踪标的 指数的效率可能带来影响时，或因某些极端情况导致流动性不实时，或其他原因 导致无法有用复制和追踪标的指数时，基金料理东谈主不错对投资组合料理进行恰当 变通和颐养，奋勉镌汰追踪舛误。      （1）股票投资组合构建      本基金采纳完全复制标的指数的方法，按照标的指数成份股组成过火权重构 建股票投资组合。由于追踪组合构建与标的指数组合构建存在相反，若出现较为 极端的情况（举例成份股停牌、股票流动性不及以过火他影响指数复制效率的因 素），本基金将采纳替代性的方法构建组合，使得追踪组合尽可能近似于完全复 制组合，以减少对标的指数的追踪舛误。      （2）股票投资组合的颐养      本基金所构建的股票投资组合将根据创业板 50 指数成份股过火权重的变动 而进行相应颐养，本基金还将根据法律法则中的投资比例限制、申购赎回变动情 况等，对其进行当令颐养，以保证基金净值增长率与基准指数间的高度正关系和 追踪舛误最小化。      根据标的指数的颐养功令和备选股票的预期，对股票投资组合实时进行调 整。      A 当成份股发生配送股、增发、临时调入及调出成份股等情况而影响成份股 在指数中权重的行动时，本基金将根据各成份股的权重变化实时颐养股票投资组 合；      B 根据本基金的申购和赎回情况，对股票投资组合进行颐养，从而有用追踪 标的指数；      C 根据法律法则和基金合同的章程，成份股在标的指数中的权重因其他极端 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金           基金合同 原因发生相应变化的，本基金不错对投资组合料理进行恰当变通和颐养，奋勉降 低追踪舛误。    如因指数编制功令颐养或其他身分导致追踪偏离度和追踪舛误跳跃谋略范 围，基金料理东谈主应采纳合理步伐幸免追踪偏离度、追踪舛误进一步扩大。    本基金可投资存托凭证，本基金将结合对宏不雅经济气象、行业景气度、公司 竞争上风、公司治理结构、估值水对等身分的分析判断，采用投资价值高的存托 凭证进行投资。    （1）类属确立策略    类属确立是指对各阛阓及各式类的固定收益类金融器用之间的比例进行适 时、动态的分派和颐养，细目最能恰当本基金风险收益特征的财富组合。投资的 宗旨是在保证基金财富流动性的基础上，镌汰追踪舛误。本基金将采纳宏不雅环境 分析和微不雅阛阓订价分析两个方面进行债券财富的投资，通过主要采纳组合久期 确立策略构建投资组合。    （2）可调遣债券与可交换公司债券投资策略    可调遣债券与可交换公司债券投资方面，兼具权益类证券与固定收益类证券 的特质。本基金一方面将对发借主体的信用基本面进行真切挖掘以明确该可调遣 债券/可交换公司债券的债底保护，驻扎信用风险，另一方面，还会进一步分析 标的公司的盈利和成长才能以细目可调遣债券/可交换公司债券中永久的高涨空 间。本基金将模仿信用债的基本面商酌，从行业基本面、公司的行业地位、竞争 上风、财务稳健性、盈利才能、治理结构等方面进行检会，精选财务稳健、信用 爽约风险小的可调遣债券/可交换公司债券进行投资。本基金将在定量分析与主 动商酌相结合的基础上，结合可调遣债券/可交换公司债券订价模子、往复价钱 以过火转股价值，对可调遣债券/可交换公司债券是否转股制定投资策略以及选 择合适的调遣时机。    本基金料理东谈主通过考量宏不雅经济风景、提前偿还率、爽约率、财富池结构以 及财富池财富所在行业景气情况等身分，预判财富池将来现款流变动；商酌标的 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金           基金合同 证券刊行条件，展望提前偿还率变化对标的证券平均久期及收益率弧线的影响， 同期密切柔软流动性变化对标的证券收益率的影响，在严格阻挡信用风险裸露程 度的前提下，通过信用商酌和流动性料理，采用风险颐养后收益较高的品种进行 投资。    为更好地终了投资谋略，基金还不错投资于股指期货、股票期权、国债期货。    本基金将根据风险料理的原则，以套期保值为宗旨，参与股指期货的投资， 以提高投资效率，阻挡基金投资组合风险水平，更好地终了本基金的投资谋略。 本基金料理东谈主运用股指期货等金融养殖器用必须是出于追求基金充分投资、减少 往复成本、镌汰追踪舛误的宗旨，不得应用于投契往复宗旨，或用作杠杆器用放 大基金的投资。    本基金投资股票期权，将根据风险料理的原则，以套期保值为主要宗旨，充 分探求股票期权的流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下适度参与股票期 权投资。    本基金参与国债期货往复，应当根据风险料理的原则，以套期保值为主要目 的。基金料理东谈主将充分探求国债期货的流动性和风险收益特征，在风险可控的前 提下，适度参与国债期货投资。    为更好地终了投资谋略，在加强风险驻扎并盲从审慎原则的前提下，本基金 可根据投长途理的需要，参与融资及转融通证券出借业务，本基金将在分析阛阓 行情和组合风险收益的情况、投资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券 流动脾气况等身分的基础上，合理细目投资时机、出借证券的鸿沟、期限和比例。 若关系融资及转融通证券出借业务法律法则发生变化，本基金将从其最新章程， 以恰当上述法律法则和监管要求的变化。 的前提下，根据法律法则的关联章程，在履行恰当花样后相应颐养或更新投资策 略，并公告。    四、投资限制 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金               基金合同    基金的投资组合应罢黜以下限制：    （1）本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金财富净 值的 90%，且不低于非现款基金财富的 80%；    （2）本基金应当保握不低于基金财富净值 5%的现款或到期日在一年以内的 政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；    （3）本基金投资于归拢原始权益东谈主的千般财富支握证券的比例，不得跳跃 基金财富净值的 10％；    （4）本基金握有的一谈财富支握证券，其市值不得跳跃基金财富净值的    （5）本基金握有的归拢(指归拢信用级别)财富支握证券的比例，不得跳跃 该财富支握证券鸿沟的 10％；    （6）本基金料理东谈主料理的一谈基金投资于归拢原始权益东谈主的千般财富支握 证券，不得跳跃其千般财富支握证券估量鸿沟的 10％；    （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的财富支握证券。 基金握有财富支握证券时期，淌若其信用等第着落、不再恰当投资范例，应在评 级讲述发布之日起 3 个月内赐与一谈卖出；    （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总 财富，本基金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （9）本基金若参与股指期货往复，应当盲从下列投资限制：    ①本基金在职何往复日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得跳跃基金 财富净值的 10%；    ②本基金每个往复日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的往复保 证金后，应当保握不低于基金财富净值的 5%的现款或到期日在一年以内的政府 债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；    ③本基金在职何往复日日终，握有的买入股指期货、国债期货合约价值与有 价证券市值之和，不得跳跃基金财富净值的 100%。    其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、财富 支握证券、买入返售金融财富（不含质押式回购）等；    ④本基金在职何往复日日终，握有的卖出股指期货合约价值不得跳跃基金握 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金            基金合同 有的股票总市值的 20%；    ⑤本基金所握有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，估量（轧差计 算）应当恰当《基金合同》对于股票投资比例的关联章程；    ⑥本基金在职何往复日内往复（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不 得跳跃上一往复日基金财富净值的 20%；    （10）本基金若参与国债期货往复，应当盲从下列投资限制：    ①本基金在职何往复日日终，握有的买入国债期货合约价值，不得跳跃基金 财富净值的 15%；    ②本基金在职何往复日日终，在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的往复 保证金后，应当保握不低于基金财富净值的 5%的现款或到期日在一年以内的政 府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；    ③本基金在职何往复日日终，握有的买入股指期货、国债期货合约价值与有 价证券市值之和，不得跳跃基金财富净值的 100%。    其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、财富 支握证券、买入返售金融财富（不含质押式回购）等；    ④本基金在职何往复日日终，握有的卖放洋债期货合约价值不得跳跃基金握 有的债券总市值的 30%；    ⑤本基金所握有的债券(不含到期日在一年以内的政府债券)市值和买入、卖 放洋债期货合约价值，估量(轧差计较)应当恰当基金合同对于债券投资比例的有 关约定；    ⑥本基金在职何往复日内往复（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不 得跳跃上一往复日基金财富净值的 30%；    （11）本基金若参与股票期权往复，应当盲从下列投资限制：    ①本基金因未平仓的股票期权合约支付和收取的权益金总额不得跳跃基金 财富净值的 10%；    ②本基金开仓卖出认购股票期权的，应握有足额标的证券；开仓卖出认沽股 票期权的，应握有合约行权所需的全额现款或往复所功令认同的可冲抵股票期权 保证金的现款等价物；    ③本基金未平仓的股票期权合约面值不得跳跃基金财富净值的 20%。其中， 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金                 基金合同 合约面值按照行权价乘以合约乘数计较；    （12）本基金主动投资于流动性受限财富的市值估量不得跳跃基金财富净值 的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金料理东谈主之外 的身分致使基金不恰当该比例限制的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限财富 的投资；    （13）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为往复对 手开展逆回购往复的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资范 围保握一致；    （14）本基金财富总值不跳跃基金财富净值的 140%；    （15）本基金参与融资的，每个往复日日终，本基金握有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得跳跃基金财富净值的 95%；    （16）本基金若参与转融通证券出借业务，应当恰当下列投资限制：    ①出借证券财富不得跳跃基金财富净值的 30%，出借期限在 10 个往复日以 上的出借证券应纳入《流动性风险料理章程》所述流动性受限证券的鸿沟；    ②本基金参与出借业务的单只证券不得跳跃基金握有该证券总量的 50%；    ③最近 6 个月内日均基金财富净值不得低于 2 亿元；    ④证券出借的平均剩余期限不得跳跃 30 天，平均剩余期限按照市值加权平 均计较；    因证券阛阓波动、上市公司合并、基金鸿沟变动等基金料理东谈主之外的身分致 使基金投资不恰当上述章程的，基金料理东谈主不得新增出借业务；   （17）本基金投资存托凭证的比例限制依照国内照章刊行上市的股票实践， 与国内照章刊行上市的股票合并计较；    （18）法律法则及中国证监会章程的和基金合同约定的其他投资限制。    除上述（2）、（7）、（12）、（13）、（16）情形之外，因证券、期货阛阓波动、 证券刊行东谈主合并、基金鸿沟变动、标的指数成份股颐养或标的指数成份股流动性 限制等基金料理东谈主之外的身分致使基金投资比例不恰当上述章程投资比例的，基 金料理东谈主应当在所涉证券可往复之日起 10 个往复日内进行颐养，但中国证监会 章程的极端情形除外。法律法则另有章程的，从其章程。    基金料理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金                基金合同 合基金合同的关联约定。在上述时期内，本基金的投资鸿沟、投资策略应当恰当 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金投资的监督与检讨自本基金合同收效之日起 发轫。      为贵重基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：      （1）承销证券；      （2）违背章程向他东谈主贷款或者提供担保；      （3）从事承担无穷牵涉的投资；      （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有章程的除外；      （5）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；      （6）从事内幕往复、主管证券往复价钱过火他不正大的证券往复行为；      （7）法律、行政法则和中国证监会章程不容的其他行为。      除标的指数成份股、备选成份股之外，基金料理东谈主运用基金财产买卖基金管 理东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓舞、执行阻挡东谈主或者与其有紧要强横关系的公司发 行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联往复的，应当恰当本 基金的投资谋略和投资策略，罢黜基金份额握有东谈主利益优先原则，驻扎利益冲破， 建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓平正合理价钱实践。关系往复必须 事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则赐与表现。紧要关联往复应提交基金 料理东谈主董事会审议，并经过三分之二以上（含三分之二）的寂寥董事通过。基金 料理东谈主董事会应至少每半年对关联往复事项进行审查。 不容行动等作出强制性颐养的，本基金应当按照法律法则或监管部门的章程执 行。      五、标的指数和事迹相比基准      本基金的事迹相比基准为：创业板 50 指数收益率×95%＋银行活期入款利 率（税后）×5%。      本基金的标的指数为创业板 50 指数。      将来若出现标的指数不恰当要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的身分致使标的指数不恰当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金            基金合同 金料理东谈主应当自该情形发生之日起十个使命日内向中国证监会讲述并暴虐治理 决策，如调遣运作方式，与其他基金合并、或者间隔基金合同等，并在 6 个月内 召集基金份额握有东谈主大会进行表决，基金份额握有东谈主大会未告成召开或就上述事 项表决未通过的，本基金合同间隔。    自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至治理决策确如时期，基金料理 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个往复日的指数信息罢黜基金份额握有东谈主 利益优先原则撑握基金投资运作。    六、风险收益特征    本基金为股票型基金，其预期风险和预期收益高于货币阛阓基金、债券型基 金、搀和型基金。本基金为指数型基金，主要采纳完全复制法追踪标的指数的表 现，具有与标的指数相通的风险收益特征。    七、基金料理东谈主代表基金愚弄鼓舞、债权东谈主权益的处理原则及方法 护基金份额握有东谈主的利益； 东谈主牟取任何不妥利益。    八、侧袋机制的实施和投资运作安排    当基金握有特定财富且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金 份额握有东谈主利益的原则，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并盘考管帐师事 务所见识后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。    侧袋机制实施时期，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。    侧袋账户的实施条件、实施花样、运作安排、投资安排、特定财富的处置变 现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书的章程。 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金             基金合同                 第十三部分 基金的财产    一、基金财富总值    基金财富总值是指基金握有的千般有价证券、银行入款本息和基金应收款以 过火他投资所形成的价值总和。    二、基金财富净值    基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。    三、基金财产的账户    基金托管东谈主根据关系法律法则、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户、期货结算账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管 理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基金职业机构自有的财产账户以过火他基金 财产账户相寂寥。    四、基金财产的督察和贬责    本基金财产寂寥于基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基金职业机构 的财产，并由基金托管东谈主督察。基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基金 职业机构以其自有的财产承担其自身的法律牵涉，其债权东谈主不得对本基金财产行 使请求冻结、扣押或其他权益。除照章律法则和基金合同的章程贬责外，基金财 产不得被贬责。    基金料理东谈主、基金托管东谈主因照章落幕、被照章取销或者被照章宣告歇业等原 因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金料理东谈主料理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有财富产生的债务互相抵销；基金料理东谈主料理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制实践。 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金             基金合同                第十四部分 基金财富估值      一、估值日      本基金的估值日为本基金关系的证券往复局面的往复日以及国度法律法则 章程需要对外皮露基金净值的非往复日。      二、估值对象      基金所领有的股票、债券和银行入款本息、应收款项、财富支握证券、股指 期货合约、国债期货合约、股票期权合约、其它投资等财富及欠债。      三、估值原则      基金料理东谈主在细目关系金融财富和金融欠债的公允价值时，应恰当《企业会 计准则》、监管部门关联章程。 有报价的，除管帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加颐养地应用于该财富 或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近往复日后未发生影响公允价值计量 的紧要事件的，应采纳最近往复日的报价细目公允价值。有充足字据标明估值日 或最近往复日的报价不行信得过反应公允价值的，应报答价进行颐养，细目公允价 值。      与上述投资品种交流，但具有不同特征的，应以交流财富或欠债的公允价值 为基础，并在估值手艺中探求不同特征身分的影响。特征是指对财富出售或使用 的限制等，淌若该限制是针对财富握有者的，那么在估值手艺中不应将该限制作 为特征探求。此外，基金料理东谈主不应试虑因其大批握有关系财富或欠债所产生的 溢价或折价。 利用数据和其他信息支握的估值手艺细目公允价值。采纳估值手艺细目公允价值 时，应优先使用可不雅察输入值，唯独在无法取得关系财富或欠债可不雅察输入值或 取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 使潜在估值颐养对前一估值日的基金财富净值的影响在 0.25%以上的，应酬估值 进行颐养并细目公允价值。 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金              基金合同      四、估值方法      （1）往复所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券往复所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无往复的，且最近往复日后经济环境未发生紧要 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近往复日的市价 （收盘价）估值；如最近往复日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的紧要事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及紧要变化身分， 颐养最近往复市价，细目公允价钱；      （2）往复所上市往复或挂牌转让的不含权固定收益品种，录取估值日第三 方估值基准职业机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值；      （3）往复所上市往复或挂牌转让的含权固定收益品种，录取估值日第三方 估值基准职业机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全价进行估 值；      （4）往复所阛阓上市往复的公开刊行的可调遣债券等有活跃阛阓的含转股 权的债券，实行全价往复的债券录取估值日收盘价行为估值全价；实行净价往复 的债券录取估值日收盘价并加计每百元税前应计利息行为估值全价；      （5）往复所上市不存在活跃阛阓的有价证券，采纳估值手艺细目公允价值。 往复所阛阓挂牌转让的财富支握证券，采纳估值手艺细目公允价值；      （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往复所挂牌 的归拢股票的估值方法估值；该日无往复的，以最近一日的市价（收盘价）估值；      （2）初度公开刊行未上市的股票、债券，采纳估值手艺细目公允价值；      （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、 初度公开刊行股票时公司鼓舞公开发售股份、通过巨额往复取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购往复中的质押券等清醒受限股票，按监 管机构或行业协会关联章程细目公允价值。 机构提供的相应品种当日的估值全价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品 种，按照第三方估值基准职业机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金              基金合同 值全价估值。 执行收款日历间采纳第三方估值基准职业机构提供的相应品种的独一估值全价 或推选估值全价估值。回售登记期截止日（含当日）后未愚弄回售权的按照长待 偿期所对应的价钱进行估值。 刻下情况下适用况且有阔气可利用数据和其他信息支握的估值手艺细目其公允 价值。 估值，估值当日无结算价的，且最近往复日后经济环境未发生紧要变化的，采纳 最近往复日结算价估值。      本基金投资期权，根据关系法律法则以及监管部门的章程估值。 值。 金料理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。 确保基金估值的平正性。 会的关系章程进行估值。 按国度最新章程估值。      如基金料理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及关系法律法则的章程或者未能充分贵重基金份额握有东谈主利益时，应立即请问 对方，共同查明原因，两边协商治理。      基金料理东谈主担任本基金的管帐牵涉方，负责本基金财富净值计较和基金管帐 核算。就与本基金关联的管帐问题，如经关系各方在对等基础上充分磋磨后，仍 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金               基金合同 无法达成一致的见识，按照基金料理东谈主对基金净值信息的计较结果对外赐与公 布。      五、估值花样 日该类基金份额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入， 由此产生的损益计入基金财产。基金料理东谈主不错斥地大额赎回情形下的净值精度 救急颐养机制。国度另有章程的，从其章程。 或本基金合同的章程暂停估值时除外。基金料理东谈主每个使命日对基金财富估值 后，将千般基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基 金料理东谈主按照章程对外公布。      六、估值流毒的处理      基金料理东谈主和基金托管东谈主将采纳必要、恰当、合理的步伐确保基金财富估值 的准确性、实时性。当任一类别的基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发 生估值流毒时，视为该类基金份额净值流毒。本基金合同确当事东谈主应按照以下约 定处理：      本基金运作经过中，淌若由于基金料理东谈主，或基金托管东谈主，或投资东谈主自身的 原因形成估值流毒，导致其他当事东谈主际遇损失的，牵涉东谈主应当对由于该估值流毒 际遇损不当事东谈主(“受损方”)的平直损失按下述“估值流毒处理原则”给予抵偿， 承担抵偿牵涉。      上述估值流毒的主要类型包括但不限于：汉典申报差错、数据传输差错、数 据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。      （1）估值流毒已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值流毒牵涉方应及 时团结各方，实时进行蜕变，因蜕变估值流毒发生的用度由估值流毒牵涉方承担； 由于估值流毒牵涉方未实时蜕变已产生的估值流毒，给当事东谈主形成损失的，由估 值流毒牵涉方对平直损失承担抵偿牵涉；若估值流毒牵涉方如故积极团结，况且 有协助义务确当事东谈主有阔气的时辰进行蜕变而未蜕变，则有协助义务确当事东谈主应 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金             基金合同 当承担相应抵偿牵涉。估值流毒牵涉方应酬蜕变的情况向关联当事东谈主进行阐发， 确保估值流毒已得到蜕变。    （2）估值流毒的牵涉方对关联当事东谈主的平直损失负责，不合蜿蜒损失负责， 况且仅对估值流毒的关联平直当事东谈主负责，不合第三方负责。    （3）因估值流毒而获取不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值流毒牵涉方仍应酬估值流毒负责。淌若由于获取不妥得利确当事东谈主不返还 或不一谈返还不妥得利形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值流毒牵涉 方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的鸿沟内对获取不妥得利确当事 东谈主享有要求托付不妥得利的权益；淌若获取不妥得利确当事东谈主如故将此部分不妥 得利返还给受损方，则受损方应当将其如故获取的抵偿额加上如故获取的不妥得 利返还的总和跳跃其执行损失的差额部分支付给估值流毒牵涉方。    （4）估值流毒颐养采纳尽量规复至假定未发生估值流毒的正确情形的方式。    估值流毒被发现后，关联确当事东谈主应当实时进行处理，处理的花样如下：    （1）查明估值流毒发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值流毒发生 的原因细目估值流毒的牵涉方；    （2）根据估值流毒处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值流毒形成的损失 进行评估；    （3）根据估值流毒处理原则或当事东谈主协商的方法由估值流毒的牵涉方进行 蜕变和抵偿损失；    （4）根据估值流毒处理的方法，需要修改基金登记机构往复数据的，由基 金登记机构进行蜕变，并就估值流毒的蜕变向关联当事东谈主进行阐发。    （1）基金份额净值计较出现流毒时，基金料理东谈主和基金托管东谈主应当立即予 以纠正，并采纳合理的步伐驻扎损失进一步扩大。    （2）流毒偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金料理东谈主应当通报基 金托管东谈主并报中国证监会备案；流毒偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金料理东谈主应当公告，通报基金托管东谈主并报中国证监会备案。    （3）当基金份额净值计较差错给基金和基金份额握有东谈主形成损失需要进行 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金              基金合同 抵偿时，基金料理东谈主和基金托管东谈主应根据执行情况界定两边承担的牵涉，经阐发 后按以下条件进行抵偿：    ①本基金的基金管帐牵涉方由基金料理东谈主担任，与本基金关联的管帐问题， 如经两边在对等基础上充分磋磨后，尚不行达成一致时，按基金料理东谈主的建议执 行。由此给基金份额握有东谈主和基金财产形成的损失，由基金料理东谈主负责赔付。    ②若基金料理东谈主计较的基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐发后公告，由此 给基金份额握有东谈主形成损失的，应根据法律法则的章程对投资者或基金支付抵偿 金。就执行向投资者或基金支付的抵偿金额，基金料理东谈主与基金托管东谈主按照罅隙 进程各自承担相应的牵涉。    ③如基金料理东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的计较结果，天然屡次再行计 算和查对，尚不行达成一致时，为幸免不行按时公布基金份额净值的情形，以基 金料理东谈主的计较结果对外公布。由此给基金份额握有东谈主和基金形成的损失，在基 金托管东谈主的计较结果是正确的前提下，由基金料理东谈主负责赔付，不然基金料理东谈主 与基金托管东谈主按照罅隙进程各自承担相应的牵涉。    ④由于提供信息的一方提供的信息流毒（包括但不限于基金申购或赎回金额 等），进而导致基金份额净值计较流毒而引起的基金份额握有东谈主和基金财产的损 失，由该牵涉方负责赔付。    （4）如法律法则或监管机关另有章程的，从其章程处理。    （1）基金料理东谈主或基金托管东谈主按本基金合同约定的估值方法进行估值时， 所形成的舛误不行为基金财富估值流毒处理。    （2）由于不可抗力原因，或由于证券、期货往复所、指数编制机构或第三 方估值机构，或证券登记结算机构等发送的数据流毒，或国度管帐战略、阛阓规 则变更等非基金料理东谈主或基金托管东谈主原因，基金料理东谈主和基金托管东谈主天然如故采 取必要、恰当、合理的步伐进行检讨，仍未能发现流毒的，由此形成的基金财富 估值流毒，基金料理东谈主和基金托管东谈主免除抵偿牵涉，但基金料理东谈主、基金托管东谈主 应当积极采纳必要的步伐缩小或排斥由此形成的影响。    七、暂停估值的情形 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金             基金合同 营业时； 商阐发后，基金料理东谈主应当暂停估值；    八、基金净值的阐发    基金财富净值和千般基金份额净值由基金料理东谈主负责计较，基金托管东谈主负责 进行复核。基金料理东谈主应于每个使命日往复终端后计较当日的基金财富净值和各 类基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较结果复核阐发后发 送给基金料理东谈主，由基金料理东谈主按照《信息表现办法》的章程进行表现。    九、实施侧袋机制时期的基金财富估值    本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户财富进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停表现侧袋账户份额净值。 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金             基金合同               第十五部分 基金用度与税收    一、基金用度的种类    二、基金用度计提方法、计提范例和支付方式    本基金的料理费按前一日基金财富净值的 0.15%年费率计提。料理费的计较 方法如下：    H＝E×0.15%÷当年天数    H 为逐日应计提的基金料理费    E 为前一日的基金财富净值    基金料理费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金料理东谈主与基 金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金料理东谈主协商一致的方式于次月 前 5 个使命日内从基金财产中一次性支付给基金料理东谈主。若遇法定节沐日、休息 日或不可抗力等，支付日历顺延至最近可支付日。用度扣划后，基金料理东谈主应进 行查对，如发现数据不符，实时接洽基金托管东谈主协商治理。    本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：    H＝E×0.05%÷当年天数 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金                 基金合同    H 为逐日应计提的基金托管费    E 为前一日的基金财富净值    基金托管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金料理东谈主与基 金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金料理东谈主协商一致的方式于次月 前 5 个使命日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力 等，支付日历顺延至最近可支付日。用度扣划后，基金料理东谈主应进行查对，如发 现数据不符，实时接洽基金托管东谈主协商治理。    本基金 A 类基金份额不收取销售职业费，C 类基金份额的销售职业费年费 率为 0.30%，按前一日 C 类基金份额的基金财富净值的 0.30%年费率计提。    销售职业费的计较方法如下：    H＝E×0.30%÷当年天数    H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售职业费    E 为 C 类基金份额前一日基金财富净值    销售职业费逐日计较，按月支付，经基金料理东谈主和基金托管东谈主两边查对无误 后，基金托管东谈主按照与基金料理东谈主协商一致的方式于次月前 5 个使命日内从基金 财产中一次性划出，经登记机构区别支付给各个基金销售机构。若遇法定节沐日、 休息日或不可抗力等，支付日历顺延至最近可支付日。用度扣划后，基金料理东谈主 应进行查对，如发现数据不符，实时接洽基金托管东谈主协商治理。    上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据关联法则及相应公约 章程，按用度执行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。    三、不列入基金用度的方式    下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金             基金合同 目。      四、实施侧袋机制时期的基金用度      本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户财富变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书的章程。      五、基金税收      本基金运作经过中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行，但本基金运作经过中应缴纳的升值税、附加税费等税费由基金财产承担，按 照税务机关的要求以基金料理东谈主格式缴纳。 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金             基金合同              第十六部分 基金的收益与分派    一、基金利润的组成    基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。    二、基金可供分派利润    基金可供分派利润指限制收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已终了收益的孰低数。    三、基金收益分派原则 金红利或将现款红利按除息日的该类基金份额净值自动转为相应类别的基金份 额进行再投资；若投资者不采用，本基金 A 类、C 类基金份额默许的收益分派 方式是现款分成； 所不同，基金料理东谈主可对千般别基金份额区别制定收益分派决策。本基金归拢类 别每一基金份额享有同等分派权； 金的可供分派利润进行评价，在恰当收益分派情况下，基金料理东谈主进行收益分派； 评价时辰、分派时辰、分派决策及每次基金收益分派数额等内容，基金料理东谈主可 以根据执行情况细目并按照关联章程公告；    在对基金份额握有东谈主利益无内容不利影响的前提下，基金料理东谈主在履行恰当 花样后不错颐养基金收益的分派原则和支付方式，但应于变更实施日前按照《信 息表现办法》的要求在章程媒介公告。    四、收益分派决策    基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益 分派对象、分派时辰、分派数额及比例、分派方式等内容。 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金           基金合同    五、收益分派决策的细目、公告与实施    本基金收益分派决策由基金料理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息 表现办法》的关联章程在章程媒介公告。    六、基金收益分派中发生的用度    基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金份 额登记机构可将基金份额握有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利 再投资的计较方法，依照业务功令实践。    七、实施侧袋机制时期的收益分派    本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的章程。 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金                       基金合同              第十七部分 基金的管帐与审计    一、基金管帐战略 管帐核算，按照关联章程编制基金管帐报表； 并以书面方式阐发。    二、基金的年度审计 共和国证券法》章程的管帐师事务所过火注册管帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换管帐师事务所需依照《信息表现办法》的关联章程在章程媒介公告。 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金                基金合同               第十八部分 基金的信息表现      一、本基金的信息表现应恰当《基金法》、《运作办法》、《信息表现办法》、 《流动性风险料理章程》、基金合同过火他关联章程。关系法律法则或监管机关 就基金的信息表现作念出新的章程或赐与颐养的，本基金按照其最新章程实践，无 需基金份额握有东谈主大会审议批准。      二、信息表现义务东谈主      本基金信息表现义务东谈主包括基金料理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额握有东谈主 大会的基金份额握有东谈主等法律法则和中国证监会章程的天然东谈主、法东谈主和不法东谈主组 织。      本基金信息表现义务东谈主以保护基金份额握有东谈主利益为根底起点，按照法律 法则和中国证监会的章程表现基金信息，并保证所表现信息的信得过性、准确性、 完竣性、实时性、简明性和易得性。      本基金信息表现义务东谈主应当在中国证监会章程时辰内，将应予表现的基金信 息通过恰当中国证监会章程条件的世界性报刊（以下简称“章程报刊”）及恰当 《信息表现办法》章程的互联网网站（以下简称“章程网站”）等媒介表现，并 保证基金投资者简略按照基金合同约定的时辰和方式查阅或者复制公开表现的 信息汉典。      三、本基金信息表现义务东谈主承诺公开表现的基金信息，不得有下列行动：      四、本基金公开表现的信息应采纳汉文文本。同期采纳外文文本的，基金信 息表现义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文 本为准。      本基金公开表现的信息采纳阿拉伯数字；除绝顶说明外，货币单元为东谈主民币 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金             基金合同 元。      五、公开表现的基金信息      公开表现的基金信息包括：      （一）基金招募说明书、基金合同、基金托管公约、基金产物汉典概要 握有东谈主大会召开的功令及具形体式，说明基金产物的特质等波及基金投资者紧要 利益的事项的法律文献。 的一谈事项，说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特质、风险 揭示、信息表现及基金份额握有东谈主职业等内容。基金合同收效后，基金招募说明 书的信息发生紧要变更的，基金料理东谈主应当在三个使命日内，更新基金招募说明 书并登载在章程网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金料理东谈主至少 每年更新一次。基金间隔运作的，基金料理东谈主不再更新基金招募说明书。 作监督等行为中的权益、义务关系的法律文献。 明的基金概要信息。基金合同收效后，基金产物汉典概要的信息发生紧要变更的， 基金料理东谈主应当在三个使命日内，更新基金产物汉典概要，并登载在章程网站及 基金销售机构网站或营业网点；基金产物汉典概要其他信息发生变更的，基金管 理东谈主至少每年更新一次。基金间隔运作的，基金料理东谈主不再更新基金产物汉典概 要。      基金召募苦求经中国证监会注册后，基金料理东谈主应当按照《信息表现办法》 的章程，将基金份额发售公告、基金招募说明书领导性公告和基金合同领导性公 告、登载在章程报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产物汉典 概要、基金合同和基金托管公约登载在章程网站上，并将基金产物汉典概要登载 在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将基金合同、基金托管协 议登载在章程网站上。      （二）基金份额发售公告      基金料理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金             基金合同 露招募说明书确当日按照《信息表现办法》的章程登载于章程媒介上。    （三）基金合同收效公告    基金料理东谈主应当在收到中国证监会阐发文献的次日按照《信息表现办法》的 章程在章程媒介上登载基金合同收效公告。    （四）基金净值信息    基金合同收效后，在发轫办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东谈主应当至 少每周在章程网站表现一次千般基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。    在发轫办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东谈主应当在不晚于每个敞开日 的次日，通过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点，表现敞开日的千般基 金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。    基金料理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在章程网站表现半 年度和年度终末一日的千般基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。    （五）基金份额申购、赎回价钱    基金料理东谈主应当在基金合同、招募说明书等信息表现文献上载明基金份额申 购、赎回价钱的计较方式及关联申购、赎回费率，并保证投资者简略在基金销售 机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息汉典。    （六）基金如期讲述，包括基金年度讲述、基金中期讲述和基金季度讲述    基金料理东谈主应当在每年终端之日起三个月内，编制完成基金年度讲述，将年 度讲述登载在章程网站上，并将年度讲述领导性公告登载在章程报刊上。基金年 度讲述中的财务管帐讲述应当经恰当《中华东谈主民共和国证券法》章程的管帐师事 务所审计。    基金料理东谈主应当在上半年终端之日起两个月内，编制完成基金中期讲述，将 中期讲述登载在章程网站上，并将中期讲述领导性公告登载在章程报刊上。    基金料理东谈主应当在季度终端之日起十五个使命日内，编制完成基金季度报 告，将季度讲述登载在章程网站上，并将季度讲述领导性公告登载在章程报刊上。    基金合同收效不及 2 个月的，基金料理东谈主不错不编制当期季度讲述、中期报 告或者年度讲述。    如讲述期内出现单一投资者握有基金份额达到或跳跃基金总份额 20%的情 形，为保险其他投资者的权益，基金料理东谈主至少应当在如期讲述“影响投资者决 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金              基金合同 策的其他遑急信息”项下表现该投资者的类别、讲述期末握有份额及占比、讲述 期内握有份额变化情况及本基金的专有风险，中国证监会认定的极端情形除外。    基金料理东谈主应当在基金年度讲述和中期讲述中表现基金组结伙产情况过火 流动性风险分析等。    （七）临时讲述    本基金发生紧要事件，关联信息表现义务东谈主应当依照《信息表现办法》的有 关章程编制临时讲述书，登载在章程报刊和章程网站上。    前款所称紧要事件，是指可能对基金份额握有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生紧要影响的下列事件： 管帐师事务所； 事项，基金托管东谈主寄予基金职业机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 负责东谈主发生变动； 基金托管东谈主极端基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动跳跃百分之 三十； 紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其极端基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务关系行动受到紧要行政处罚、刑事处罚； 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金            基金合同 执行阻挡东谈主或者与其有紧要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联往复事项，中国证监会另有章程的情形除外； 方式和费率发生变更； 百分之零点五； 格产生紧要影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。    （八）涌现公告    在基金合同存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在阛阓高尚传的音讯可 能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额握 有东谈主权益的，关系信息表现义务东谈主瞻念察后应当立即对该音讯进行公开涌现。    （九）基金份额握有东谈主大会决议    基金份额握有东谈主大会决议，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。    （十）算帐讲述    发生基金合同间隔事由的，基金料理东谈主应当照章组织基金财产算帐小组对基 金财产进行算帐并制作算帐讲述。基金财产算帐小组应当将算帐讲述登载在章程 网站上，并将算帐讲述领导性公告登载在章程报刊上。    （十一）实施侧袋机制时期的信息表现    本基金实施侧袋机制的，关系信息表现义务东谈主应当根据法律法则、基金合同 和招募说明书的章程进行信息表现，详见招募说明书的章程。 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金           基金合同    （十二）中国证监会章程应予公开表现的其他信息    若本基金投资股指期货、国债期货、股票期权、财富支握证券、参与融资及 转融通证券出借业务，基金料理东谈主将按关系法律法则要求进行表现。    当关系法律法则对于上述信息表现的章程发生变化时，基金料理东谈主将按最新 章程进行信息表现。    六、信息表现事务料理    基金料理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息表现料理轨制，指定极端部门及 高等料理东谈主员负责料理信息表现事务。    基金信息表现义务东谈主公开表现基金信息，应当恰当中国证监会关系基金信息 表现内容与花样准则等法则的章程。    基金托管东谈主应当按照关系法律法则、中国证监会的章程和基金合同的约定， 对基金料理东谈主编制的基金财富净值、千般基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、 基金如期讲述、更新的招募说明书、基金产物汉典概要、基金算帐讲述等公开披 露的关系基金信息进行复核、审查，并向基金料理东谈主进行书面或电子阐发。    基金料理东谈主、基金托管东谈主应当在章程报刊中采用一家报刊表现本基金信息。 基金料理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子表现网站报送拟表现的基金 信息，并保证关系报送信息的信得过、准确、完竣、实时。    基金料理东谈主、基金托管东谈主除照章在章程媒介上表现信息外，还不错根据需要 在其他寰球媒介表现信息，然而其他寰球媒介不得早于章程媒介表现信息，况且 在不同媒介上表现归拢信息的内容应当一致。    为基金信息表现义务东谈主公开表现的基金信息出具审计讲述、法律见识书的专 业机构，应当制作使命底稿，关系档案保存期限不低于法律法则要求的最低年限。    基金料理东谈主、基金托管东谈主除按法律法则要求表现信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证平正对待投资者、不误导投资者、不影响基 金闲居投资操作的前提下，自主普及信息表现职业的质地。具体要求应当恰当中 国证监会及自律功令的关系章程。前述自主表现如产生信息表现用度，该用度不 得从基金财产中列支。    七、信息表现文献的存放与查阅    照章必须表现的信息发布后，基金料理东谈主、基金托管东谈主应当按照关系法律法 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金           基金合同 规章程将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。    八、暂停或延伸信息表现的情形    当出现下述情况时，基金料理东谈主和基金托管东谈主可暂停或延伸表现基金信息： 业时； 财富价值时； 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金             基金合同    第十九部分 基金合同的变更、间隔与基金财产的算帐    一、基金合同的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律法则规 定和基金合同约定可不经基金份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金料理东谈主和 基金托管东谈主同意，在履行恰当花样后变更并公告。 表现义务东谈主应在决议收效后依照《信息表现办法》的关联章程在章程媒介公告。    二、基金合同的间隔事由    有下列情形之一的，经履行关系花样后，基金合同应当间隔： 基金托管东谈主相接的； 的身分致使标的指数不恰当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 料理东谈主召集基金份额握有东谈主大会对治理决策进行表决，基金份额握有东谈主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的；    三、基金财产的算帐 立算帐小组，基金料理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基 金算帐。 照基金合同和托管公约的章程不竭履行保护基金财产安全的职责。 管东谈主、恰当《中华东谈主民共和国证券法》章程的注册管帐师、讼师组成。基金财产 算帐小组不错聘用必要的使命主谈主员。 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金             基金合同 估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。    （1）基金财产算帐小组成立后，由基金财产算帐小组统一领受基金；    （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；    （3）对基金财产进行估值和变现；    （4）制作算帐讲述；    （5）礼聘管帐师事务所对算帐讲述进行外部审计，礼聘讼师事务所对算帐 讲述出具法律见识书；    （6）将算帐讲述报中国证监会备案并公告；    （7）对基金剩余财产进行分派。 而不行实时变现、结算保证金关系章程等客不雅身分，算帐期限相应顺延。    四、算帐用度    算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐经过中发生的整个合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。    五、基金财产算帐剩余财富的分派    依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的一谈剩余财富扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按千般基金份额财富净值的比 例细目剩余财产在千般基金份额中的分派比例，并在千般基金份额可分派的剩余 财产鸿沟内按千般别基金份额握有东谈主握有的该类基金份额比例进行分派。归拢类 别的基金份额握有东谈主对基金财产算帐后本类别基金份额的剩余财富具有同等的 分派权。    六、基金财产算帐的公告    算帐经过中的关联紧要事项应实时公告；基金财产算帐讲述经恰当《中华东谈主 民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见识书后报 中国证监会备案并公告。基金财产算帐讲述报中国证监会备案后 5 个使命日内由 基金财产算帐小组进行公告。    七、基金财产算帐账册及文献的保存 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金           基金合同    基金财产算帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法则 章程的最低年限。 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金            基金合同                  第二十部分 爽约牵涉    一、一方当事东谈主违背本基金合同，给其他基金合同当事东谈主或基金财产形成损 失的，喜悦担相应的抵偿牵涉。    二、基金料理东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的经过中，违背《基金法》等 法律法则的章程或者基金合同约定，给基金财产或者基金份额握有东谈主形成损伤 的，应当区别对各自的行动照章承担抵偿牵涉；因共同行动给基金财产或者基金 份额握有东谈主形成损伤的，应当承担连带抵偿牵涉。本基金合同所述任何损失，仅 限于平直损失。如发生下列情况之一的，相应确当事东谈主应当免责： 定行为或不行为而形成的损失等；    三、在发生一方或多方爽约的情况下，在最大限制地保护基金份额握有东谈主利 益的前提下，基金合同简略不竭履行的应当不竭履行。非爽约方当事东谈主在职责范 围内有义务实时采纳必要的步伐，驻扎损失的扩大。莫得采纳恰当步伐致使损失 进一步扩大的，不得就扩大的损失要求抵偿。非爽约方因驻扎损失扩大而开销的 合理用度由爽约方承担。    四、基金份额握有东谈主不配合基金料理东谈主开展反洗钱尽责走访的，基金料理东谈主 有权照章对基金份额握有东谈主采纳限制或者断绝办理业务、间隔本基金业务关系等 洗钱风险料理步伐，并根据情况向关联主管部门提交可疑往复讲述。    五、由于基金料理东谈主、基金托管东谈主不可阻挡的身分导致业务出现差错，基金 料理东谈主和基金托管东谈主天然如故采纳必要、恰当、合理的步伐进行检讨，仍未能发 现流毒或因前述原因未能幸免或蜕变流毒的，由此形成基金财产或投资东谈主损失， 基金料理东谈主和基金托管东谈主免除抵偿牵涉。然而基金料理东谈主和基金托管东谈主应积极采 取必要的步伐排斥或缩小由此形成的影响。 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金           基金合同          第二十一部分 争议的处理和适用的法律    各方当事东谈主同意，因基金合同而产生的或与基金合同关联的一切争议，各方 当事东谈主应尽量通过协商、和洽治理。协商、和洽不行治理的，应当将争议提交深 圳海外仲裁院，按照深圳海外仲裁院届时有用的仲裁功令进行仲裁。仲裁地点为 深圳市。仲裁裁决是终局的，对各方当事东谈主均具有敛迹力。仲裁用度由败诉方承 担，除非仲裁裁决另有决定。    争议处理时期，各方当事东谈主应坚守各自的职责，不竭诚恳、发愤、尽责地履 行基金合同章程的义务，贵重基金份额握有东谈主的正当权益。    基金合同受中国法律（为本基金合同之宗旨，不包括香港绝顶行政区、澳门 绝顶行政区和台湾地区法律）统辖。 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金            基金合同              第二十二部分 基金合同的遵循    基金合同是约定基金合同当事东谈主之间权益义务关系的法律文献。 权代表署名/签章并在募麇集束后经基金料理东谈主向中国证监会办理基金备案手 续，经中国证监会书面阐发后收效。 案并公告之日止。 东谈主在内的基金合同各方当事东谈主具有同等的法律敛迹力。 金托管东谈主各握有一份，每份具有同等的法律遵循。 的办公局面和营业局面查阅。 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金            基金合同                 第二十三部分 其他事项    基金合同如有未尽事宜，由基金合同当事东谈主各方按关联法律法则协商治理。 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金              基金合同             第二十四部分 基金合同内容纲目    一、基金份额握有东谈主、基金料理东谈主和基金托管东谈主的权益、义务    （一）基金份额握有东谈主的权益与义务    基金投资者握有本基金基金份额的行动即视为对基金合同的承认和接受，基 金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额握有东谈主和基金合同的 当事东谈主，直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东谈主行为基金合同当事 东谈主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。    归拢类别的每份基金份额具有同等的正当权益。 包括但不限于：    （1）共享基金财产收益；    （2）参与分派算帐后的剩余基金财产；    （3）照章转让或者苦求赎回其握有的基金份额；    （4）按照章程要求召开基金份额握有东谈主大会或者召集基金份额握有东谈主大会；    （5）出席或者录用代表出席基金份额握有东谈主大会，对基金份额握有东谈主大会 审议事项愚弄表决权；    （6）查阅或者复制公开表现的基金信息汉典；    （7）监督基金料理东谈主的投资运作；    （8）对基金料理东谈主、基金托管东谈主损伤其正当权益的行动照章拿起仲裁；    （9）法律法则或中国证监会或基金合同章程的其他权益。 包括但不限于：    （1）隆重阅读并盲从基金合同、招募说明书、基金产物汉典概要、业务规 则以及基金料理东谈主按照章程就本基金发布的关系公告；    （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受才能，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；    （3）柔软基金信息表现，实时愚弄权益和履行义务；    （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和基金合同所章程的用度； 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金               基金合同    （5）在其握有的基金份额鸿沟内，承担基金亏本或者基金合同间隔的有限 牵涉；    （6）不从事任何有损基金过火他基金合同当事东谈主正当权益的行为；    （7）实践收效的基金份额握有东谈主大会的决议；    （8）返还在基金往复经过中因任何原因获取的不妥得利；    （9）如实提供基金料理东谈主或其销售机构照章要求提供的信息，并常常赐与 更新和补充；    （10）配合基金料理东谈主或销售机构开展反洗钱尽责走访，包括但不限于提供 信得过有用的身份证件或者其他身份说明文献，准确、完竣填报身份信息，如实提 供与往复和资金关系的汉典等；不得从事洗钱行为或者为洗钱行为提供便利；    （11）在本基金算帐交收经过中，基金料理东谈主不错向基金托管东谈主出具其同意 中国证券登记结算有限牵涉公司协助基金托管东谈主划转其证券账户内相应证券的 书面文献，基金份额握有东谈主同意基金料理东谈主出具上述书面文献；    （12）法律法则或中国证监会或基金合同章程的其他义务。    （二）基金料理东谈主的权益与义务 但不限于：    （1）照章召募资金；    （2）自基金合同收效之日起，根据法律法则和基金合同寂寥运用并料理基 金财产；    （3）依照基金合同收取基金料理费以及法律法则章程或中国证监会批准的 其他用度；    （4）销售基金份额；    （5）按照章程召集基金份额握有东谈主大会；    （6）依据基金合同及关联法律章程监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违 反了基金合同及国度关联法律章程，应报告中国证监会和其他监管部门，并采纳 必要步伐保护基金投资者的利益；    （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；    （8）依据基金合同及关联法律章程决定基金收益的分派决策； 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金               基金合同    （9）在基金合同约定的鸿沟内，断绝或暂停受理申购、赎回及调遣苦求；    （10）依照法律法则为基金的利益对被投资公司愚弄证券握有东谈主权益，为基 金的利益愚弄因基金财产投资所产生的其他权益；    （11）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融 通证券出借业务；    （12）以基金料理东谈主的格式，代表基金份额握有东谈主的利益愚弄诉讼权益或者 实施其他法律行动；    （13）采用、更换为本基金提供销售、支付结算、基金份额注册登记、估值、 投资照顾人、法律、管帐等职业的机构并细目关系费率，对该等职业机构的关系行 为进行监督和处理；    （14）在不违背法律法则的前提下，制订和颐养关联基金开户、认购、申购、 赎回、调遣和非往复过户过火他关系业务的业务功令；    （15）法律法则或中国证监会或基金合同章程的其他权益。 但不限于：    （1）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；    （2）办理基金备案手续；    （3）自基金合同收效之日起，以老诚信用、严慎发愤的原则料理和运用基 金财产；    （4）配备阔气的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的运筹帷幄方式料理和运作基金财产；    （5）建立健全里面风落魄挡、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制， 保证所料理的基金财产和基金料理东谈主的财产互相寂寥，对所料理的不同基金区别 料理，区别记账，进行证券投资；    （6）除依据《基金法》、基金合同过火他关联章程外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄予第三东谈主运作基金财产；    （7）照章接受基金托管东谈主的监督；    （8）采纳恰当合理的步伐使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金             基金合同 方法恰当基金合同等法律文献的章程，按关联章程计较并公告基金净值信息，确 定基金份额申购、赎回的价钱；    （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐讲述；    （10）按照法律章程要求编制季度讲述、中期讲述和年度讲述；    （11） 严格按照《基金法》、基金合同过火他关联章程，履行信息表现及报 告义务；    （12）保守基金生意奥秘，不显露基金投资缠绵、投资意向等。除《基金法》、 基金合同过火他关联章程另有章程或有权机关另有要求外，在基金信息公开表现 前应予躲避，不向他东谈主显露，但向审计、法律等外部专科照顾人提供的除外；    （13）按基金合同的约定细目基金收益分派决策，实时向基金份额握有东谈主分 配基金收益；    （14）按章程受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；    （15）依据《基金法》、基金合同过火他关联章程召集基金份额握有东谈主大会 或配合基金托管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；    （16）按章程保存基金财产料理业务行为的管帐账册、报表、记载和其他相 关汉典，保存期限不低于法律法则章程的最低年限；    （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或汉典在章程时辰发出，况且 保证投资者简略按照基金合同章程的时辰和方式，随时查阅到与基金关联的公开 汉典，并在支付合理成本的条件下得到关联汉典的复印件；    （18）组织并插足基金财产算帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、 变现和分派；    （19）靠近落幕、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时讲述中国证监会 并请问基金托管东谈主；    （20）因违背基金合同导致基金财产的损失或损伤基金份额握有东谈主正当权益 时，应当承担抵偿牵涉，其抵偿牵涉不因其退任而免除；    （21）监督基金托管东谈主按法律法则和基金合同章程履行我方的义务，基金托 管东谈主违背基金合同形成基金财产损失机，基金料理东谈主应为基金份额握有东谈主利益向 基金托管东谈主追偿；    （22）当基金料理东谈主将其义务寄予第三方处理时，应当对第三方处理关联基 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金               基金合同 金事务的行动承担牵涉；    （23）以基金料理东谈主格式，代表基金份额握有东谈主利益愚弄诉讼权益或实施其 他法律行动；    （24）基金料理东谈主在召募期满未能达到基金的备案条件，基金合同不行收效， 基金料理东谈主应当将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期终端 后 30 日内退还基金认购东谈主；    （25）实践收效的基金份额握有东谈主大会的决议；    （26）建立并保存基金份额握有东谈主名册；    （27）按照《中华东谈主民共和国反洗钱法》等关联反洗钱的法律法则和监管要 求履行反洗钱义务；    （28）法律法则或中国证监会或基金合同章程的其他义务。    （三）基金托管东谈主的权益与义务 但不限于：    （1）自基金合同收效之日起，照章律法则和基金合同的章程安全督察基金 财产；    （2）依基金合同约定获取基金托管费以及法律法则章程或监管部门批准的 其他用度；    （3）监督基金料理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金料理东谈主有违背基金 合同及国度法律法则行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成紧要损失的情形， 应报告中国证监会，并采纳必要步伐保护基金投资者的利益；    （4）根据关系阛阓功令，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、 为基金办理证券往复资金算帐；    （5）提议召开或召集基金份额握有东谈主大会；    （6）在基金料理东谈主更换时，提名新的基金料理东谈主；    （7）法律法则或中国证监会或基金合同章程的其他权益。 但不限于：    （1）以老诚信用、发愤尽责的原则握有并安全督察基金财产； 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金             基金合同    （2）斥地极端的基金托管部门，具有恰当要求的营业局面，配备阔气的、 及格的熟识基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托职业宜；    （3）建立健全里面风落魄挡、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产互相寂寥；对所托管的不同的基金区别设立账户，寂寥核算，分账料理， 保证不同基金之间在账户设立、资金划拨、账册记载等方面互相寂寥；    （4）除依据《基金法》、基金合同过火他关联章程外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄予第三东谈主托管基金财产；    （5）督察由基金料理东谈主代表基金签订的与基金关联的紧要合同及关联凭证；    （6）按章程开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照基 金合同的约定，根据基金料理东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；    （7）保守基金生意奥秘，除《基金法》、基金合同过火他关联章程另有章程 或有权机关另有要求外，在基金信息公开表现前赐与躲避，不得向他东谈主显露，但 向审计、法律等外部专科照顾人提供的除外；    （8）复核、审查基金料理东谈主计较的基金财富净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱；    （9）办理与基金托管业务行为关联的信息表现事项；    （10）对基金财务管帐讲述、季度讲述、中期讲述和年度讲述出具见识，说 明基金料理东谈主在各遑急方面的运作是否严格按照基金合同的章程进行；淌若基金 料理东谈主有未实践基金合同章程的行动，还应当说明基金托管东谈主是否采纳了恰当的 步伐；    （11）保存基金托管业务行为的记载、账册、报表和其他关系汉典，保存期 限不低于法律法则章程的最低年限；    （12）从基金料理东谈主或其寄予的登记机构处招揽并保存基金份额握有东谈主名 册；    （13）按章程制作关系账册并与基金料理东谈主查对；    （14）依据基金料理东谈主的指示或关联章程向基金份额握有东谈主支付基金收益和 赎回款项；    （15）依据《基金法》、基金合同过火他关联章程，召集基金份额握有东谈主大 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金               基金合同 会或配合基金料理东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；    （16）按照法律法则和基金合同的章程监督基金料理东谈主的投资运作；    （17）插足基金财产算帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和 分派；    （18）靠近落幕、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时讲述中国证监会 和银行业监督料理机构，并请问基金料理东谈主；    （19）因违背基金合同导致基金财产损失机，喜悦担抵偿牵涉，其抵偿牵涉 不因其退任而免除；    （20）按章程监督基金料理东谈主按法律法则和基金合同章程履行我方的义务， 基金料理东谈主因违背基金合同形成基金财产损失机，应为基金份额握有东谈主利益向基 金料理东谈主追偿；    （21）实践收效的基金份额握有东谈主大会的决议；    （22）按照《中华东谈主民共和国反洗钱法》等关联反洗钱的法律法则和监管要 求履行反洗钱义务；    （23）法律法则或中国证监会或基金合同章程的其他义务。    二、基金份额握有东谈主大会召集、议事及表决的花样和功令    基金份额握有东谈主大会由基金份额握有东谈主组成，基金份额握有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额握有东谈主出席会议并表决。就本部分所述基金份额握有东谈主大会 事宜，除法律法则另有章程或基金合同另有约定外，基金份额握有东谈主握有的每一 基金份额领有对等的权益。    （一）召开事由 之一的，基金料理东谈主、基金托管东谈主以及恰当基金合同约定的基金份额握有东谈主应当 依据基金合同约定的关系花样召开基金份额握有东谈主大会：    （1）间隔基金合同；    （2）更换基金料理东谈主；    （3）更换基金托管东谈主；    （4）调遣基金运作方式；    （5）颐养基金料理东谈主、基金托管东谈主的酬金范例或提高销售职业费率； 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金              基金合同      （6）变更基金类别；      （7）本基金与其他基金的合并；      （8）变更基金投资谋略、鸿沟或策略；      （9）变更基金份额握有东谈主大会花样；      （10）对基金合同当事东谈主权益和义务产生紧要影响的其他事项；      （11）法律法则或基金合同或中国证监会章程的其他应当召开基金份额握有 东谈主大会的事项。 理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额握有东谈主大会：      （1）法律法则要求增多的基金用度的收取；      （2）在基金合同章程的鸿沟内，且对现存基金份额握有东谈主利益无内容性不 利影响的前提下，颐养本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售职业费率或 变更收费方式、颐养本基金的基金份额类别的设立；      （3）因相应的法律法则发生变动而应当对基金合同进行修改；      （4）对基金合同的修改对基金份额握有东谈主利益无内容性不利影响或修改不 波及基金合同当事东谈主权益义务关系发生变化；      （5）基金料理东谈主、登记机构、销售机构在法律法则和中国证监会章程鸿沟 内颐养关联基金认购、申购、赎回、调遣、非往复过户、转托管、收益分派等业 务的功令；      （6）对基金份额握有东谈主利益无内容性不利影响的情况下，基金推出新业务 或职业；      （7）按照法律法则和基金合同章程不需召开基金份额握有东谈主大会的其他情 形。      （二）会议召集东谈主及召集方式 另有约定外，基金份额握有东谈主大会由基金料理东谈主召集。 暴虐书面提议。基金料理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金              基金合同 并书面奉告基金托管东谈主。基金料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金料理 东谈主，基金料理东谈主应当配合。 额计较，下同）的基金份额握有东谈主就归拢事项书面要求召开基金份额握有东谈主大会， 应当向基金料理东谈主暴虐书面提议。基金料理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日 内决定是否召集，并书面奉告暴虐提议的基金份额握有东谈主代表和基金托管东谈主。基 金料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东谈主决 定不召集，代表基金份额 10%以上的基金份额握有东谈主仍以为有必要召开的，应当 向基金托管东谈主暴虐书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决 定是否召集，并书面奉告暴虐提议的基金份额握有东谈主代表和基金料理东谈主；基金托 管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开，并奉告基金料理东谈主， 基金料理东谈主应当配合。 握有东谈主大会，而基金料理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或估量代表基金份额 基金份额握有东谈主照章自行召集基金份额握有东谈主大会的，基金料理东谈主、基金托管东谈主 应当配合，不得禁锢、骚扰。 益登记日。    （三）召开基金份额握有东谈主大会的请问时辰、请问内容、请问方式 息表现办法》的章程在章程媒介公告会议请问。基金份额握有东谈主大和会知应至少 载明以下内容：    （1）会议召开的时辰、地点和会议体式；    （2）会议拟审议的事项、议事花样和表决方式；    （3）有权出席基金份额握有东谈主大会的基金份额握有东谈主的权益登记日；    （4）授权寄予说明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金              基金合同 理有用期限等）、投递时辰和地点；      （5）会务常设接洽东谈主姓名及接洽电话；      （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；      （7）召集东谈主需要请问的其他事项。 中说明本次基金份额握有东谈主大会所采纳的具体通信方式、寄予的公证机关过火联 系方式和接洽东谈主、书面表决见识投递的截止时辰和收取方式。 决见识的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面请问基金料理东谈主 到指定地点对表决见识的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额握有东谈主，则应另行 书面请问基金料理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决见识的计票进行监督。基金 料理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决见识的计票进行监督的，不影响表决 见识的计票遵循。      （四）基金份额握有东谈主出席会议的方式      基金份额握有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则、监管 机构、基金合同允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主细目。 代表出席，现场开会时基金料理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额握 有东谈主大会，基金料理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开 会同期恰当以下条件时，不错进行基金份额握有东谈主大会议程：      （1）亲身出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄予东谈主 握有基金份额的凭证及寄予东谈主的代理投票授权寄予说明恰当法律法则、基金合同 和会议请问的章程，况且握有基金份额的凭证与基金料理东谈主握有的登记汉典相 符；      （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证娇傲， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额握有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额握有东谈主大会。再行召 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金             基金合同 集的基金份额握有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 书面体式或基金合同约定的其他方式在收取表决见识截止时辰曩昔投递召集东谈主 指定的地址。通信开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。    在同期恰当以下条件时，通信开会的方式视为有用：    （1）会议召集东谈主按基金合同约定公布会议请问后，在 2 个使命日内联接公 布关系领导性公告；    （2）召集东谈主按基金合同约定请问基金托管东谈主（淌若基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金料理东谈主）到指定地点对书面表决见识的计票进行监督。会议召集东谈主在基 金托管东谈主（淌若基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金料理东谈主）和公证机关的监督下按 照会议请问章程的方式统计基金份额握有东谈主的书面表决见识；基金托管东谈主或基金 料理东谈主经请问不参与书面表决见识统计的，不影响表决遵循；    （3）本东谈主平直出具书面见识或授权他东谈主代表出具书面见识的，基金份额握 有东谈主所握有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主平直出具书面见识或授权他东谈主代表出具书面见识基金份额握有东谈主所 握有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告 的基金份额握有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额握有东谈主大会。再行召集的基金份额握有东谈主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的握有东谈主平直出具书面见识或授权他东谈主代表出具 书面见识；    （4）上述第（3）项中平直出具书面见识的基金份额握有东谈主或受托代表他东谈主 出具书面见识的代理东谈主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具书面见识的 代理东谈主出具的寄予东谈主握有基金份额的凭证及寄予东谈主的代理投票授权寄予说明应 恰当法律法则、基金合同和会议请问的章程，并与基金登记机构记载相符。 或其他方式召开，基金份额握有东谈主不错采纳书面、网罗、电话、短信或其他方式 进行表决，具体方式由会议召集东谈主细目并在会议请问中列明。 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金             基金合同 面、网罗、电话、短信或其他方式，具体方式在会议请问中列明。      （五）议事内容与花样      议事内容为本部分“（一）召开事由”中所述应由基金份额握有东谈主大会审议 决定的事项。      基金份额握有东谈主大会的召集东谈主发出召集结议的请问后，对原有议事内容的修 改应当在基金份额握有东谈主大会召开前实时公告。      基金份额握有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。      （1）现场开会      在现场开会的方式下，领先由大会主握东谈主按照下列第（七）条章程花样细目 和公布计票东谈主，然后由大会主握东谈主宣读提案，经磋磨后进行表决，并形成大会决 议。大会主握东谈主为基金料理东谈主授权出席会议的代表，在基金料理东谈主授权代表未能 主握大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主握；淌若基金料理东谈主 授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主握大会，则由出席大会的基金份额握有 东谈主和代理东谈主所握表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额握有东谈主作 为该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主。基金料理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主握 基金份额握有东谈主大会，不影响基金份额握有东谈主大会作出的决议的遵循。      会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明插足会议东谈主员姓名 （或单元称呼）、身份说明文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、寄予东谈主 姓名（或单元称呼）和接洽方式等事项。      （2）通信开会      在通信开会的情况下，领先由召集东谈主在收取会议审议事项书面表决见识截止 时辰前至少提前 30 日公布提案，在所请问的收取表决见识截止日历后 2 个使命 日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一谈有用表决，在公证机关监督下形成决 议。      （六）表决      基金份额握有东谈主所握每份基金份额有一票表决权。      基金份额握有东谈主大会决议分为一般决议和绝顶决议： 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金            基金合同 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所章程的须以 绝顶决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 调遣基金运作方式、更换基金料理东谈主或者基金托管东谈主、间隔基金合同、本基金与 其他基金合并以绝顶决议通过方为有用。    基金份额握有东谈主大会采纳记名方式进行投票表决。    采纳通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背字传闻明，不然提交 恰当会议请问中章程的阐发投资者身份文献的投资者视为有用出席的投资者，表 面恰当会议请问章程的书面表决见识视为有用表决，表决见识暧昧不清或互相矛 盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面见识的基金份额握有东谈主所代表的基金份 额总和。    基金份额握有东谈主大会的各项提案或归拢项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。    （七）计票    （1）如大会由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额握有东谈主大会的主握 东谈主应当在会议发轫后告示在出席会议的基金份额握有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额握有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名东谈主士共同担任计票东谈主；如大会由基金 份额握有东谈主自行召集或大会天然由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金料理 东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额握有东谈主大会的主握东谈主应当在会议发轫后 告示在出席会议的基金份额握有东谈主中选举三名基金份额握有东谈主代表担任计票东谈主。 基金料理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵循。    （2）计票东谈主应当在基金份额握有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主握东谈主当 场公布计票结果。    （3）淌若会议主握东谈主或基金份额握有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有异 议，不错在告示表决结果后立即要求对所投票数进行再行盘点。计票东谈主应当进行 再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主握东谈主应当赶紧公布再行清 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金             基金合同 点结果。    （4）计票经过应由公证机关赐与公证，基金料理东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的遵循。    在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名东谈主士在基金托 管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金料理东谈主授权代表）的监督下进行 计票，并由公证机关对计票经过赐与公证。基金料理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表 对书面表决见识的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。    （八）收效与公告    基金份额握有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。    基金份额握有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。该表决通过之日为基金 份额握有东谈主大管帐票完成且计票结果恰当法律法则和基金合同章程的决议通过 条件之日。    基金份额握有东谈主大会决议收效后应按照《信息表现办法》的章程在章程媒介 上公告。    基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主应当实践收效的基金份额握有东谈主 大会的决议。收效的基金份额握有东谈主大会决议对整体基金份额握有东谈主、基金料理 东谈主、基金托管东谈主均有敛迹力。    （九）实施侧袋机制时期基金份额握有东谈主大会的极端约定    若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额握有东谈主 和侧袋份额握有东谈主区别握有或代表的基金份额或表决权恰当该等比例，但若关系 基金份额握有东谈主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额握有东谈主 握有或代表的基金份额或表决权恰当该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）； 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金               基金合同 握有东谈主所握有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日关系基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额握有东谈主大 会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额握有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关系基金份额的握有东谈主参与或授 权他东谈主参与基金份额握有东谈主大会投票； （含 50%）选举产生又名基金份额握有东谈主行为该次基金份额握有东谈主大会的主握 东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。      归拢主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。      （十）本部分对于基金份额握有东谈主大会召开事由、召开条件、议事花样、表 决条件等章程，但凡平直援用法律法则或监管功令的部分，如将来法律法则或监 管功令修改导致关系内容被取消或变更的，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一 致，履行恰当花样并提前公告后，可平直对本部老实容进行修改和颐养，无需召 开基金份额握有东谈主大会审议。      三、基金收益分派原则、实践方式      （一）基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。      （二）基金可供分派利润      基金可供分派利润指限制收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已终了收益的孰低数。      （三）基金收益分派原则 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金            基金合同 金红利或将现款红利按除息日的该类基金份额净值自动转为相应类别的基金份 额进行再投资；若投资者不采用，本基金 A 类、C 类基金份额默许的收益分派 方式是现款分成； 所不同，基金料理东谈主可对千般别基金份额区别制定收益分派决策。本基金归拢类 别每一基金份额享有同等分派权； 金的可供分派利润进行评价，在恰当收益分派情况下，基金料理东谈主进行收益分派； 评价时辰、分派时辰、分派决策及每次基金收益分派数额等内容，基金料理东谈主可 以根据执行情况细目并按照关联章程公告；    在对基金份额握有东谈主利益无内容不利影响的前提下，基金料理东谈主在履行恰当 花样后不错颐养基金收益的分派原则和支付方式，但应于变更实施日前按照《信 息表现办法》的要求在章程媒介公告。    （四）收益分派决策    基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益 分派对象、分派时辰、分派数额及比例、分派方式等内容。    （五）收益分派决策的细目、公告与实施    本基金收益分派决策由基金料理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息 表现办法》的关联章程在章程媒介公告。    （六）基金收益分派中发生的用度    基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金份 额登记机构可将基金份额握有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利 再投资的计较方法，依照业务功令实践。    （七）实施侧袋机制时期的收益分派    本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的章程。 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金             基金合同    四、与基金财产料理、运用关联用度的索要、支付方式与比例    （一）基金用度的种类    （二）基金用度计提方法、计提范例和支付方式    本基金的料理费按前一日基金财富净值的 0.15%年费率计提。料理费的计较 方法如下：    H＝E×0.15%÷当年天数    H 为逐日应计提的基金料理费    E 为前一日的基金财富净值    基金料理费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金料理东谈主与基 金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金料理东谈主协商一致的方式于次月 前 5 个使命日内从基金财产中一次性支付给基金料理东谈主。若遇法定节沐日、休息 日或不可抗力等，支付日历顺延至最近可支付日。用度扣划后，基金料理东谈主应进 行查对，如发现数据不符，实时接洽基金托管东谈主协商治理。    本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：    H＝E×0.05%÷当年天数    H 为逐日应计提的基金托管费 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金                 基金合同      E 为前一日的基金财富净值      基金托管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金料理东谈主与基 金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金料理东谈主协商一致的方式于次月 前 5 个使命日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力 等，支付日历顺延至最近可支付日。用度扣划后，基金料理东谈主应进行查对，如发 现数据不符，实时接洽基金托管东谈主协商治理。      本基金 A 类基金份额不收取销售职业费，C 类基金份额的销售职业费年费 率为 0.30%，按前一日 C 类基金份额的基金财富净值的 0.30%年费率计提。      销售职业费的计较方法如下：      H＝E×0.30%÷当年天数      H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售职业费      E 为 C 类基金份额前一日基金财富净值      销售职业费逐日计较，按月支付，经基金料理东谈主和基金托管东谈主两边查对无误 后，基金托管东谈主按照与基金料理东谈主协商一致的方式于次月前 5 个使命日内从基金 财产中一次性划出，经登记机构区别支付给各个基金销售机构。若遇法定节沐日、 休息日或不可抗力等，支付日历顺延至最近可支付日。用度扣划后，基金料理东谈主 应进行查对，如发现数据不符，实时接洽基金托管东谈主协商治理。      上述“（一）基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据关联法则及相应协 议章程，按用度执行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。      （三）不列入基金用度的方式      下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金                基金合同    （四）实施侧袋机制时期的基金用度    本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户财富变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书的章程。    （五）基金税收    本基金运作经过中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行，但本基金运作经过中应缴纳的升值税、附加税费等税费由基金财产承担，按 照税务机关的要求以基金料理东谈主格式缴纳。    五、基金财产的投资标的和投资限制    （一）投资谋略    致密追踪标的指数，追求追踪偏离度及追踪舛误的最小化，本基金力求日均 追踪偏离度的王人备值不跳跃 0.35%，年追踪舛误不跳跃 4%。    （二）投资鸿沟    本基金主要投资于标的指数成份股及备选成份股（含存托凭证），此外为更 好地终了投资谋略，本基金可少量投资于部分非成份股（包含主板、创业板、科 创板、存托凭证过火他照章刊行上市的股票）、债券（国债、所在政府债、金融 债、企业债、公司债、次级债、可调遣债券（含分离往复可转债）、可交换公司 债券、央行单子、短期融资券、超短期融资券、中期单子等）、财富支握证券、 债券回购、同行存单、银行入款、股指期货、国债期货、股票期权、现款以及法 律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须恰当中国证监会的关系 章程）。    本基金可根据关系法律法则和基金合同的约定，参与融资业务和转融通证券 出借业务。    如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行恰当 花样后，不错将其纳入投资鸿沟。    基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例 不低于基金财富净值的 90%，且不低于非现款基金财富的 80%。本基金应当保 握不低于基金财富净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中现款不 包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；股指期货、股票期权、国债期货 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金               基金合同 过火他金融器用的投资比例恰当法律法则和监管机构的章程。      如法律法则或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金料理东谈主在履行适 当花样后，不错颐养上述投资品种的投资比例。      （三）投资策略      本基金采纳完全复制标的指数的方法，进行被迫指数化投资。股票投资组合 的构建主要按照标的指数的成份股组成过火权重来拟合复制标的指数，并根据标 的指数成份股过火权重的变动而进行相应颐养，以复制和追踪标的指数。本基金 在严格阻挡基金的日均追踪偏离度和年追踪舛误的前提下，力求获取与标的指数 相通的投资收益。      由于标的指数编制方法颐养、成份股过火权重发生变化（包括配送股、增发、 临时调入及调出成份股等）的原因，或因基金的申购和赎回等对本基金追踪标的 指数的效率可能带来影响时，或因某些极端情况导致流动性不实时，或其他原因 导致无法有用复制和追踪标的指数时，基金料理东谈主不错对投资组合料理进行恰当 变通和颐养，奋勉镌汰追踪舛误。      （1）股票投资组合构建      本基金采纳完全复制标的指数的方法，按照标的指数成份股组成过火权重构 建股票投资组合。由于追踪组合构建与标的指数组合构建存在相反，若出现较为 极端的情况（举例成份股停牌、股票流动性不及以过火他影响指数复制效率的因 素），本基金将采纳替代性的方法构建组合，使得追踪组合尽可能近似于完全复 制组合，以减少对标的指数的追踪舛误。      （2）股票投资组合的颐养      本基金所构建的股票投资组合将根据创业板 50 指数成份股过火权重的变动 而进行相应颐养，本基金还将根据法律法则中的投资比例限制、申购赎回变动情 况等，对其进行当令颐养，以保证基金净值增长率与基准指数间的高度正关系和 追踪舛误最小化。      根据标的指数的颐养功令和备选股票的预期，对股票投资组合实时进行调 整。 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金              基金合同      A 当成份股发生配送股、增发、临时调入及调出成份股等情况而影响成份股 在指数中权重的行动时，本基金将根据各成份股的权重变化实时颐养股票投资组 合；      B 根据本基金的申购和赎回情况，对股票投资组合进行颐养，从而有用追踪 标的指数；      C 根据法律法则和基金合同的章程，成份股在标的指数中的权重因其他极端 原因发生相应变化的，本基金不错对投资组合料理进行恰当变通和颐养，奋勉降 低追踪舛误。      如因指数编制功令颐养或其他身分导致追踪偏离度和追踪舛误跳跃谋略范 围，基金料理东谈主应采纳合理步伐幸免追踪偏离度、追踪舛误进一步扩大。      本基金可投资存托凭证，本基金将结合对宏不雅经济气象、行业景气度、公司 竞争上风、公司治理结构、估值水对等身分的分析判断，采用投资价值高的存托 凭证进行投资。      （1）类属确立策略      类属确立是指对各阛阓及各式类的固定收益类金融器用之间的比例进行适 时、动态的分派和颐养，细目最能恰当本基金风险收益特征的财富组合。投资的 宗旨是在保证基金财富流动性的基础上，镌汰追踪舛误。本基金将采纳宏不雅环境 分析和微不雅阛阓订价分析两个方面进行债券财富的投资，通过主要采纳组合久期 确立策略构建投资组合。      （2）可调遣债券与可交换公司债券投资策略      可调遣债券与可交换公司债券投资方面，兼具权益类证券与固定收益类证券 的特质。本基金一方面将对发借主体的信用基本面进行真切挖掘以明确该可调遣 债券/可交换公司债券的债底保护，驻扎信用风险，另一方面，还会进一步分析 标的公司的盈利和成长才能以细目可调遣债券/可交换公司债券中永久的高涨空 间。本基金将模仿信用债的基本面商酌，从行业基本面、公司的行业地位、竞争 上风、财务稳健性、盈利才能、治理结构等方面进行检会，精选财务稳健、信用 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金           基金合同 爽约风险小的可调遣债券/可交换公司债券进行投资。本基金将在定量分析与主 动商酌相结合的基础上，结合可调遣债券/可交换公司债券订价模子、往复价钱 以过火转股价值，对可调遣债券/可交换公司债券是否转股制定投资策略以及选 择合适的调遣时机。    本基金料理东谈主通过考量宏不雅经济风景、提前偿还率、爽约率、财富池结构以 及财富池财富所在行业景气情况等身分，预判财富池将来现款流变动；商酌标的 证券刊行条件，展望提前偿还率变化对标的证券平均久期及收益率弧线的影响， 同期密切柔软流动性变化对标的证券收益率的影响，在严格阻挡信用风险裸露程 度的前提下，通过信用商酌和流动性料理，采用风险颐养后收益较高的品种进行 投资。    为更好地终了投资谋略，基金还不错投资于股指期货、股票期权、国债期货。    本基金将根据风险料理的原则，以套期保值为宗旨，参与股指期货的投资， 以提高投资效率，阻挡基金投资组合风险水平，更好地终了本基金的投资谋略。 本基金料理东谈主运用股指期货等金融养殖器用必须是出于追求基金充分投资、减少 往复成本、镌汰追踪舛误的宗旨，不得应用于投契往复宗旨，或用作杠杆器用放 大基金的投资。    本基金投资股票期权，将根据风险料理的原则，以套期保值为主要宗旨，充 分探求股票期权的流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下适度参与股票期 权投资。    本基金参与国债期货往复，应当根据风险料理的原则，以套期保值为主要目 的。基金料理东谈主将充分探求国债期货的流动性和风险收益特征，在风险可控的前 提下，适度参与国债期货投资。    为更好地终了投资谋略，在加强风险驻扎并盲从审慎原则的前提下，本基金 可根据投长途理的需要，参与融资及转融通证券出借业务，本基金将在分析阛阓 行情和组合风险收益的情况、投资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券 流动脾气况等身分的基础上，合理细目投资时机、出借证券的鸿沟、期限和比例。 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金               基金合同 若关系融资及转融通证券出借业务法律法则发生变化，本基金将从其最新章程， 以恰当上述法律法则和监管要求的变化。 的前提下，根据法律法则的关联章程，在履行恰当花样后相应颐养或更新投资策 略，并公告。    （四）投资限制    基金的投资组合应罢黜以下限制：    （1）本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金财富净 值的 90%，且不低于非现款基金财富的 80%；    （2）本基金应当保握不低于基金财富净值 5%的现款或到期日在一年以内的 政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；    （3）本基金投资于归拢原始权益东谈主的千般财富支握证券的比例，不得跳跃 基金财富净值的 10％；    （4）本基金握有的一谈财富支握证券，其市值不得跳跃基金财富净值的    （5）本基金握有的归拢(指归拢信用级别)财富支握证券的比例，不得跳跃 该财富支握证券鸿沟的 10％；    （6）本基金料理东谈主料理的一谈基金投资于归拢原始权益东谈主的千般财富支握 证券，不得跳跃其千般财富支握证券估量鸿沟的 10％；    （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的财富支握证券。 基金握有财富支握证券时期，淌若其信用等第着落、不再恰当投资范例，应在评 级讲述发布之日起 3 个月内赐与一谈卖出；    （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总 财富，本基金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （9）本基金若参与股指期货往复，应当盲从下列投资限制：    ①本基金在职何往复日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得跳跃基金 财富净值的 10%；    ②本基金每个往复日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的往复保 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金            基金合同 证金后，应当保握不低于基金财富净值的 5%的现款或到期日在一年以内的政府 债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；    ③本基金在职何往复日日终，握有的买入股指期货、国债期货合约价值与有 价证券市值之和，不得跳跃基金财富净值的 100%。    其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、财富 支握证券、买入返售金融财富（不含质押式回购）等；    ④本基金在职何往复日日终，握有的卖出股指期货合约价值不得跳跃基金握 有的股票总市值的 20%；    ⑤本基金所握有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，估量（轧差计 算）应当恰当《基金合同》对于股票投资比例的关联章程；    ⑥本基金在职何往复日内往复（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不 得跳跃上一往复日基金财富净值的 20%；    （10）本基金若参与国债期货往复，应当盲从下列投资限制：    ①本基金在职何往复日日终，握有的买入国债期货合约价值，不得跳跃基金 财富净值的 15%；    ②本基金在职何往复日日终，在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的往复 保证金后，应当保握不低于基金财富净值的 5%的现款或到期日在一年以内的政 府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；    ③本基金在职何往复日日终，握有的买入股指期货、国债期货合约价值与有 价证券市值之和，不得跳跃基金财富净值的 100%。    其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、财富 支握证券、买入返售金融财富（不含质押式回购）等；    ④本基金在职何往复日日终，握有的卖放洋债期货合约价值不得跳跃基金握 有的债券总市值的 30%；    ⑤本基金所握有的债券(不含到期日在一年以内的政府债券)市值和买入、卖 放洋债期货合约价值，估量(轧差计较)应当恰当基金合同对于债券投资比例的有 关约定；    ⑥本基金在职何往复日内往复（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不 得跳跃上一往复日基金财富净值的 30%； 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金               基金合同    （11）本基金若参与股票期权往复，应当盲从下列投资限制：    ①本基金因未平仓的股票期权合约支付和收取的权益金总额不得跳跃基金 财富净值的 10%；    ②本基金开仓卖出认购股票期权的，应握有足额标的证券；开仓卖出认沽股 票期权的，应握有合约行权所需的全额现款或往复所功令认同的可冲抵股票期权 保证金的现款等价物；    ③本基金未平仓的股票期权合约面值不得跳跃基金财富净值的 20%。其中， 合约面值按照行权价乘以合约乘数计较；    （12）本基金主动投资于流动性受限财富的市值估量不得跳跃基金财富净值 的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金料理东谈主之外 的身分致使基金不恰当该比例限制的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限财富 的投资；    （13）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为往复对 手开展逆回购往复的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资范 围保握一致；    （14）本基金财富总值不跳跃基金财富净值的 140%；    （15）本基金参与融资的，每个往复日日终，本基金握有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得跳跃基金财富净值的 95%；    （16）本基金若参与转融通证券出借业务，应当恰当下列投资限制：    ①出借证券财富不得跳跃基金财富净值的 30%，出借期限在 10 个往复日以 上的出借证券应纳入《流动性风险料理章程》所述流动性受限证券的鸿沟；    ②本基金参与出借业务的单只证券不得跳跃基金握有该证券总量的 50%；    ③最近 6 个月内日均基金财富净值不得低于 2 亿元；    ④证券出借的平均剩余期限不得跳跃 30 天，平均剩余期限按照市值加权平 均计较；    因证券阛阓波动、上市公司合并、基金鸿沟变动等基金料理东谈主之外的身分致 使基金投资不恰当上述章程的，基金料理东谈主不得新增出借业务；   （17）本基金投资存托凭证的比例限制依照国内照章刊行上市的股票实践， 与国内照章刊行上市的股票合并计较； 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金                 基金合同    （18）法律法则及中国证监会章程的和基金合同约定的其他投资限制。    除上述（2）、（7）、（12）、（13）、（16）情形之外，因证券、期货阛阓波动、 证券刊行东谈主合并、基金鸿沟变动、标的指数成份股颐养或标的指数成份股流动性 限制等基金料理东谈主之外的身分致使基金投资比例不恰当上述章程投资比例的，基 金料理东谈主应当在所涉证券可往复之日起 10 个往复日内进行颐养，但中国证监会 章程的极端情形除外。法律法则另有章程的，从其章程。    基金料理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。在上述时期内，本基金的投资鸿沟、投资策略应当恰当 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金投资的监督与检讨自本基金合同收效之日起 发轫。    为贵重基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：    （1）承销证券；    （2）违背章程向他东谈主贷款或者提供担保；    （3）从事承担无穷牵涉的投资；    （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有章程的除外；    （5）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；    （6）从事内幕往复、主管证券往复价钱过火他不正大的证券往复行为；    （7）法律、行政法则和中国证监会章程不容的其他行为。    除标的指数成份股、备选成份股之外，基金料理东谈主运用基金财产买卖基金管 理东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓舞、执行阻挡东谈主或者与其有紧要强横关系的公司发 行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联往复的，应当恰当本 基金的投资谋略和投资策略，罢黜基金份额握有东谈主利益优先原则，驻扎利益冲破， 建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓平正合理价钱实践。关系往复必须 事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则赐与表现。紧要关联往复应提交基金 料理东谈主董事会审议，并经过三分之二以上（含三分之二）的寂寥董事通过。基金 料理东谈主董事会应至少每半年对关联往复事项进行审查。 不容行动等作出强制性颐养的，本基金应当按照法律法则或监管部门的章程执 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金               基金合同 行。      （五）标的指数和事迹相比基准      本基金的事迹相比基准为：创业板 50 指数收益率×95%＋银行活期入款利 率（税后）×5%。      本基金的标的指数为创业板 50 指数。      将来若出现标的指数不恰当要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的身分致使标的指数不恰当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金料理东谈主应当自该情形发生之日起十个使命日内向中国证监会讲述并暴虐治理 决策，如调遣运作方式，与其他基金合并、或者间隔基金合同等，并在 6 个月内 召集基金份额握有东谈主大会进行表决，基金份额握有东谈主大会未告成召开或就上述事 项表决未通过的，本基金合同间隔。      自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至治理决策确如时期，基金料理 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个往复日的指数信息罢黜基金份额握有东谈主 利益优先原则撑握基金投资运作。      （六）风险收益特征      本基金为股票型基金，其预期风险和预期收益高于货币阛阓基金、债券型基 金、搀和型基金。本基金为指数型基金，主要采纳完全复制法追踪标的指数的表 现，具有与标的指数相通的风险收益特征。      （七）基金料理东谈主代表基金愚弄鼓舞、债权东谈主权益的处理原则及方法 护基金份额握有东谈主的利益； 东谈主牟取任何不妥利益。      （八）侧袋机制的实施和投资运作安排      当基金握有特定财富且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金 份额握有东谈主利益的原则，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并盘考管帐师事 务所见识后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金             基金合同      侧袋机制实施时期，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。      侧袋账户的实施条件、实施花样、运作安排、投资安排、特定财富的处置变 现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书的章程。      六、基金财富净值的计较方法和公告方式      （一）估值日      本基金的估值日为本基金关系的证券往复局面的往复日以及国度法律法则 章程需要对外皮露基金净值的非往复日。      （二）估值对象      基金所领有的股票、债券和银行入款本息、应收款项、财富支握证券、股指 期货合约、国债期货合约、股票期权合约、其它投资等财富及欠债。      （三）估值原则      基金料理东谈主在细目关系金融财富和金融欠债的公允价值时，应恰当《企业会 计准则》、监管部门关联章程。 有报价的，除管帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加颐养地应用于该财富 或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近往复日后未发生影响公允价值计量 的紧要事件的，应采纳最近往复日的报价细目公允价值。有充足字据标明估值日 或最近往复日的报价不行信得过反应公允价值的，应报答价进行颐养，细目公允价 值。      与上述投资品种交流，但具有不同特征的，应以交流财富或欠债的公允价值 为基础，并在估值手艺中探求不同特征身分的影响。特征是指对财富出售或使用 的限制等，淌若该限制是针对财富握有者的，那么在估值手艺中不应将该限制作 为特征探求。此外，基金料理东谈主不应试虑因其大批握有关系财富或欠债所产生的 溢价或折价。 利用数据和其他信息支握的估值手艺细目公允价值。采纳估值手艺细目公允价值 时，应优先使用可不雅察输入值，唯独在无法取得关系财富或欠债可不雅察输入值或 取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金              基金合同 使潜在估值颐养对前一估值日的基金财富净值的影响在 0.25%以上的，应酬估值 进行颐养并细目公允价值。      （四）估值方法      （1）往复所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券往复所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无往复的，且最近往复日后经济环境未发生紧要 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近往复日的市价 （收盘价）估值；如最近往复日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的紧要事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及紧要变化身分， 颐养最近往复市价，细目公允价钱；      （2）往复所上市往复或挂牌转让的不含权固定收益品种，录取估值日第三 方估值基准职业机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值；      （3）往复所上市往复或挂牌转让的含权固定收益品种，录取估值日第三方 估值基准职业机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全价进行估 值；      （4）往复所阛阓上市往复的公开刊行的可调遣债券等有活跃阛阓的含转股 权的债券，实行全价往复的债券录取估值日收盘价行为估值全价；实行净价往复 的债券录取估值日收盘价并加计每百元税前应计利息行为估值全价；      （5）往复所上市不存在活跃阛阓的有价证券，采纳估值手艺细目公允价值。 往复所阛阓挂牌转让的财富支握证券，采纳估值手艺细目公允价值；      （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往复所挂牌 的归拢股票的估值方法估值；该日无往复的，以最近一日的市价（收盘价）估值；      （2）初度公开刊行未上市的股票、债券，采纳估值手艺细目公允价值；      （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、 初度公开刊行股票时公司鼓舞公开发售股份、通过巨额往复取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购往复中的质押券等清醒受限股票，按监 管机构或行业协会关联章程细目公允价值。 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金              基金合同 机构提供的相应品种当日的估值全价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品 种，按照第三方估值基准职业机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估 值全价估值。 执行收款日历间采纳第三方估值基准职业机构提供的相应品种的独一估值全价 或推选估值全价估值。回售登记期截止日（含当日）后未愚弄回售权的按照长待 偿期所对应的价钱进行估值。 刻下情况下适用况且有阔气可利用数据和其他信息支握的估值手艺细目其公允 价值。 估值，估值当日无结算价的，且最近往复日后经济环境未发生紧要变化的，采纳 最近往复日结算价估值。      本基金投资期权，根据关系法律法则以及监管部门的章程估值。 值。 金料理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。 确保基金估值的平正性。 会的关系章程进行估值。 按国度最新章程估值。      如基金料理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及关系法律法则的章程或者未能充分贵重基金份额握有东谈主利益时，应立即请问 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金               基金合同 对方，共同查明原因，两边协商治理。      基金料理东谈主担任本基金的管帐牵涉方，负责本基金财富净值计较和基金管帐 核算。就与本基金关联的管帐问题，如经关系各方在对等基础上充分磋磨后，仍 无法达成一致的见识，按照基金料理东谈主对基金净值信息的计较结果对外赐与公 布。      （五）估值花样 日该类基金份额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入， 由此产生的损益计入基金财产。基金料理东谈主不错斥地大额赎回情形下的净值精度 救急颐养机制。国度另有章程的，从其章程。 或本基金合同的章程暂停估值时除外。基金料理东谈主每个使命日对基金财富估值 后，将千般基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基 金料理东谈主按照章程对外公布。      （六）估值流毒的处理      基金料理东谈主和基金托管东谈主将采纳必要、恰当、合理的步伐确保基金财富估值 的准确性、实时性。当任一类别的基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发 生估值流毒时，视为该类基金份额净值流毒。本基金合同确当事东谈主应按照以下约 定处理：      本基金运作经过中，淌若由于基金料理东谈主，或基金托管东谈主，或投资东谈主自身的 原因形成估值流毒，导致其他当事东谈主际遇损失的，牵涉东谈主应当对由于该估值流毒 际遇损不当事东谈主(“受损方”)的平直损失按下述“估值流毒处理原则”给予抵偿， 承担抵偿牵涉。      上述估值流毒的主要类型包括但不限于：汉典申报差错、数据传输差错、数 据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。      （1）估值流毒已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值流毒牵涉方应及 时团结各方，实时进行蜕变，因蜕变估值流毒发生的用度由估值流毒牵涉方承担； 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金             基金合同 由于估值流毒牵涉方未实时蜕变已产生的估值流毒，给当事东谈主形成损失的，由估 值流毒牵涉方对平直损失承担抵偿牵涉；若估值流毒牵涉方如故积极团结，况且 有协助义务确当事东谈主有阔气的时辰进行蜕变而未蜕变，则有协助义务确当事东谈主应 当承担相应抵偿牵涉。估值流毒牵涉方应酬蜕变的情况向关联当事东谈主进行阐发， 确保估值流毒已得到蜕变。    （2）估值流毒的牵涉方对关联当事东谈主的平直损失负责，不合蜿蜒损失负责， 况且仅对估值流毒的关联平直当事东谈主负责，不合第三方负责。    （3）因估值流毒而获取不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值流毒牵涉方仍应酬估值流毒负责。淌若由于获取不妥得利确当事东谈主不返还 或不一谈返还不妥得利形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值流毒牵涉 方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的鸿沟内对获取不妥得利确当事 东谈主享有要求托付不妥得利的权益；淌若获取不妥得利确当事东谈主如故将此部分不妥 得利返还给受损方，则受损方应当将其如故获取的抵偿额加上如故获取的不妥得 利返还的总和跳跃其执行损失的差额部分支付给估值流毒牵涉方。    （4）估值流毒颐养采纳尽量规复至假定未发生估值流毒的正确情形的方式。    估值流毒被发现后，关联确当事东谈主应当实时进行处理，处理的花样如下：    （1）查明估值流毒发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值流毒发生 的原因细目估值流毒的牵涉方；    （2）根据估值流毒处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值流毒形成的损失 进行评估；    （3）根据估值流毒处理原则或当事东谈主协商的方法由估值流毒的牵涉方进行 蜕变和抵偿损失；    （4）根据估值流毒处理的方法，需要修改基金登记机构往复数据的，由基 金登记机构进行蜕变，并就估值流毒的蜕变向关联当事东谈主进行阐发。    （1）基金份额净值计较出现流毒时，基金料理东谈主和基金托管东谈主应当立即予 以纠正，并采纳合理的步伐驻扎损失进一步扩大。    （2）流毒偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金料理东谈主应当通报基 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金              基金合同 金托管东谈主并报中国证监会备案；流毒偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金料理东谈主应当公告，通报基金托管东谈主并报中国证监会备案。    （3）当基金份额净值计较差错给基金和基金份额握有东谈主形成损失需要进行 抵偿时，基金料理东谈主和基金托管东谈主应根据执行情况界定两边承担的牵涉，经阐发 后按以下条件进行抵偿：    ①本基金的基金管帐牵涉方由基金料理东谈主担任，与本基金关联的管帐问题， 如经两边在对等基础上充分磋磨后，尚不行达成一致时，按基金料理东谈主的建议执 行。由此给基金份额握有东谈主和基金财产形成的损失，由基金料理东谈主负责赔付。    ②若基金料理东谈主计较的基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐发后公告，由此 给基金份额握有东谈主形成损失的，应根据法律法则的章程对投资者或基金支付抵偿 金。就执行向投资者或基金支付的抵偿金额，基金料理东谈主与基金托管东谈主按照罅隙 进程各自承担相应的牵涉。    ③如基金料理东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的计较结果，天然屡次再行计 算和查对，尚不行达成一致时，为幸免不行按时公布基金份额净值的情形，以基 金料理东谈主的计较结果对外公布。由此给基金份额握有东谈主和基金形成的损失，在基 金托管东谈主的计较结果是正确的前提下，由基金料理东谈主负责赔付，不然基金料理东谈主 与基金托管东谈主按照罅隙进程各自承担相应的牵涉。    ④由于提供信息的一方提供的信息流毒（包括但不限于基金申购或赎回金额 等），进而导致基金份额净值计较流毒而引起的基金份额握有东谈主和基金财产的损 失，由该牵涉方负责赔付。    （4）如法律法则或监管机关另有章程的，从其章程处理。    （1）基金料理东谈主或基金托管东谈主按本基金合同约定的估值方法进行估值时， 所形成的舛误不行为基金财富估值流毒处理。    （2）由于不可抗力原因，或由于证券、期货往复所、指数编制机构或第三 方估值机构，或证券登记结算机构等发送的数据流毒，或国度管帐战略、阛阓规 则变更等非基金料理东谈主或基金托管东谈主原因，基金料理东谈主和基金托管东谈主天然如故采 取必要、恰当、合理的步伐进行检讨，仍未能发现流毒的，由此形成的基金财富 估值流毒，基金料理东谈主和基金托管东谈主免除抵偿牵涉，但基金料理东谈主、基金托管东谈主 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金             基金合同 应当积极采纳必要的步伐缩小或排斥由此形成的影响。    （七）暂停估值的情形 营业时； 商阐发后，基金料理东谈主应当暂停估值；    （八）基金净值的阐发    基金财富净值和千般基金份额净值由基金料理东谈主负责计较，基金托管东谈主负责 进行复核。基金料理东谈主应于每个使命日往复终端后计较当日的基金财富净值和各 类基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较结果复核阐发后发 送给基金料理东谈主，由基金料理东谈主按照《信息表现办法》的章程进行表现。    （九）实施侧袋机制时期的基金财富估值    本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户财富进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停表现侧袋账户份额净值。    七、基金合同拆除和间隔的事由、花样以及基金财产算帐方式    （一）基金合同的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律法则规 定和基金合同约定可不经基金份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金料理东谈主和 基金托管东谈主同意，在履行恰当花样后变更并公告。 表现义务东谈主应在决议收效后依照《信息表现办法》的关联章程在章程媒介公告。    （二）基金合同的间隔事由    有下列情形之一的，经履行关系花样后，基金合同应当间隔： 基金托管东谈主相接的； 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金             基金合同 的身分致使标的指数不恰当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 料理东谈主召集基金份额握有东谈主大会对治理决策进行表决，基金份额握有东谈主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的；    （三）基金财产的算帐 立算帐小组，基金料理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基 金算帐。 照基金合同和托管公约的章程不竭履行保护基金财产安全的职责。 管东谈主、恰当《中华东谈主民共和国证券法》章程的注册管帐师、讼师组成。基金财产 算帐小组不错聘用必要的使命主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。    （1）基金财产算帐小组成立后，由基金财产算帐小组统一领受基金；    （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；    （3）对基金财产进行估值和变现；    （4）制作算帐讲述；    （5）礼聘管帐师事务所对算帐讲述进行外部审计，礼聘讼师事务所对算帐 讲述出具法律见识书；    （6）将算帐讲述报中国证监会备案并公告；    （7）对基金剩余财产进行分派。 而不行实时变现、结算保证金关系章程等客不雅身分，算帐期限相应顺延。    （四）算帐用度 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金            基金合同    算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐经过中发生的整个合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。    （五）基金财产算帐剩余财富的分派    依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的一谈剩余财富扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按千般基金份额财富净值的比 例细目剩余财产在千般基金份额中的分派比例，并在千般基金份额可分派的剩余 财产鸿沟内按千般别基金份额握有东谈主握有的该类基金份额比例进行分派。归拢类 别的基金份额握有东谈主对基金财产算帐后本类别基金份额的剩余财富具有同等的 分派权。    （六）基金财产算帐的公告    算帐经过中的关联紧要事项应实时公告；基金财产算帐讲述经恰当《中华东谈主 民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见识书后报 中国证监会备案并公告。基金财产算帐讲述报中国证监会备案后 5 个使命日内由 基金财产算帐小组进行公告。    （七）基金财产算帐账册及文献的保存    基金财产算帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法则 章程的最低年限。    八、争议治理方式    各方当事东谈主同意，因基金合同而产生的或与基金合同关联的一切争议，各方 当事东谈主应尽量通过协商、和洽治理。协商、和洽不行治理的，应当将争议提交深 圳海外仲裁院，按照深圳海外仲裁院届时有用的仲裁功令进行仲裁。仲裁地点为 深圳市。仲裁裁决是终局的，对各方当事东谈主均具有敛迹力。仲裁用度由败诉方承 担，除非仲裁裁决另有决定。    争议处理时期，各方当事东谈主应坚守各自的职责，不竭诚恳、发愤、尽责地履 行基金合同章程的义务，贵重基金份额握有东谈主的正当权益。    基金合同受中国法律（为本基金合同之宗旨，不包括香港绝顶行政区、澳门 绝顶行政区和台湾地区法律）统辖。    九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式    基金合同原本一式三份，除上报关联监管机构一份外，基金料理东谈主、基金托 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金           基金合同 管东谈主各握有一份，每份具有同等的法律遵循。    基金合同可印制成册，供投资者在基金料理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办 公局面和营业局面查阅。

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