嘉实创业板 50 指数型证券投资基金       托管协议  基金料理东谈主：嘉实基金料理有限公司  基金托管东谈主：招商银行股份有限公司 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金                                                                                                  托管协议                                                         目          录 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金                       托管协议      鉴于嘉实基金料理有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的有限拖累公司， 按摄影干法律法则的章程具备担任基金料理东谈主的履历和才气，拟召募刊行嘉实创业板 50 指数 型证券投资基金；      鉴于招商银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的银行，按摄影干 法律法则的章程具备担任基金托管东谈主的履历和才气；      鉴于嘉实基金料理有限公司拟担任嘉实创业板 50 指数型证券投资基金的基金料理东谈主，招 商银行股份有限公司拟担任嘉实创业板 50 指数型证券投资基金的基金托管东谈主；      为明确嘉实创业板 50 指数型证券投资基金（以下简称“本基金”）的基金料理东谈主和基金 托管东谈主之间的权益义务关系，特制订本托管协议；      除非另有约定，            《嘉实创业板 50 指数型证券投资基金基金合同》                                   （以下简称“基金合同”） 中界说的术语在用于本托管协议时应具有同样的含义，若有违背应以基金合同为准并依其条 款解释；      若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施期间的相干安排见基金合同和招募发挥书的规 定。 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金                         托管协议                         一、基金托管协议当事东谈主   （一）基金料理东谈主   称号：嘉实基金料理有限公司   住所：中国（上海）解放贸易历练区陆家嘴环路 1318 号 1806A 单元   办公地址：北京市向阳区开国门外大街 21 号北京海外俱乐部 C 座写字楼 12A 层   邮政编码：100020   法定代表东谈主：经雷   成立时期：1999 年 3 月 25 日   批准开辟机关：中国证券监督料理委员会   批准开辟文号：中国证监会证监基字【1999】5 号   组织时势：有限拖累公司（外商投资、非独资）   注册老本：东谈主民币 1.5 亿元   存续期间：合手续筹备   筹备领域：基金召募、基金销售、钞票料理以及中国证监会许可的其它业务   （二）基金托管东谈主   称号：招商银行股份有限公司（简称：招商银行）   住所：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦   邮政编码：518040   法定代表东谈主：缪建民   成立时期：1987 年 4 月 8 日   基金托管业务批准文号：证监基金字200283 号   组织时势：股份有限公司   注册老本：东谈主民币 252.20 亿元   存续期间：合手续筹备 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金                  托管协议                二、基金托管协议的依据、宗旨和原则   （一）缔结托管协议的依据   本协议依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募 集证券投资基金运作料理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金信 息线路料理办法》（以下简称“《信息线路办法》”）、《公开召募灵通式证券投资基金流动 性风险料理章程》（以下简称“《流动性风险料理章程》”）等关系法律法则、基金合同杰出 他关系章程制订。   （二）缔结托管协议的宗旨   缔结本协议的宗旨是明确基金料理东谈主与基金托管东谈主之间在基金财产的守护、投资运作、净 值规划、基金份额合手有东谈主名册的树立和守护、收益分派、信息线路及彼此监督等相劳动宜中的 权益义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额合手有东谈主的正当权益。   （三）缔结托管协议的原则   基金料理东谈主和基金托管东谈主本着对等自发、淳厚信用、充分保护基金份额合手有东谈主正当权益的 原则，经协商一致，签订本协议。 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金                     托管协议              三、基金托管东谈主对基金料理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据关系法律法则的章程以及《基金合同》的约定，对基金投资领域、 投资比例、投资甘休、关联方交易等进行监督。   本基金主要投资于标的指数成份股及备选成份股（含存托根据），此外为更好地竣事投资 方向，本基金可少量投资于部分非成份股（包含主板、创业板、科创板、存托根据杰出他照章 刊行上市的股票）、债券（国债、场合政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可革新债 券（含分离交易可转债）、可交换公司债券、央行单子、短期融资券、超短期融资券、中期票 据等）、钞票相沿证券、债券回购、同行存单、银行入款、股指期货、国债期货、股票期权、 现款以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须相宜中国证监会的相干 章程）。   本基金可根据相干法律法则和基金合同的约定，参与融资业务和转融通证券出借业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行安妥要领后，不错 将其纳入投资领域。   本基金的投资比例为：   本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金钞票净值的 90%，且不低于 非现款基金钞票的 80%。本基金应当保合手不低于基金钞票净值 5%的现款或到期日在一年以内 的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；股指期货、股票期权、 国债期货杰出他金融用具的投资比例相宜法律法则和监管机构的章程。   如法律法则或监管机构变更投资品种的投资比例甘休，基金料理东谈主在履行安妥要领后，可 以调理上述投资品种的投资比例。   本基金的投资甘休为：   （1）本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金钞票净值的 90%，且 不低于非现款基金钞票的 80%；   （2）本基金应当保合手不低于基金钞票净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其 中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金投资于消除原始权益东谈主的种种钞票相沿证券的比例，不得向上基金钞票净值 的 10％； 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金                        托管协议    （4）本基金合手有的一谈钞票相沿证券，其市值不得向上基金钞票净值的 20％；    （5）本基金合手有的消除(指消除信用级别)钞票相沿证券的比例，不得向上该钞票相沿证 券领域的 10％；    （6）本基金料理东谈主料理的一谈基金投资于消除原始权益东谈主的种种钞票相沿证券，不得超 过其种种钞票相沿证券臆测领域的 10％；    （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票相沿证券。基金合手有钞票 相沿证券期间，如若其信用品级下跌、不再相宜投资标准，应在评级论说发布之日起 3 个月内 给予一谈卖出；    （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不向上本基金的总钞票，本基金 所申报的股票数目不向上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （9）本基金若参与股指期货交易，应当治服下列投资甘休：    ①本基金在职何交易日日终，合手有的买入股指期货合约价值，不得向上基金钞票净值的    ②本基金每个交易日日终在扣除股指期货和国债期货合约需交纳的交易保证金后，应当 保合手不低于基金钞票净值的 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算 备付金、存出保证金、应收申购款等；    ③本基金在职何交易日日终，合手有的买入股指期货、国债期货合约价值与有价证券市值之 和，不得向上基金钞票净值的 100%。    其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、钞票相沿证券、买 入返售金融钞票（不含质押式回购）等；    ④本基金在职何交易日日终，合手有的卖出股指期货合约价值不得向上基金合手有的股票总 市值的 20%；    ⑤本基金所合手有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，臆测（轧差规划）应当相宜 《基金合同》对于股票投资比例的关系章程；    ⑥本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得向上上一交 易日基金钞票净值的 20%；    （10）本基金若参与国债期货交易，应当治服下列投资甘休：    ①本基金在职何交易日日终，合手有的买入国债期货合约价值，不得向上基金钞票净值的    ②本基金在职何交易日日终，在扣除股指期货和国债期货合约需交纳的交易保证金后，应 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金                      托管协议 当保合手不低于基金钞票净值的 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结 算备付金、存出保证金、应收申购款等；    ③本基金在职何交易日日终，合手有的买入股指期货、国债期货合约价值与有价证券市值之 和，不得向上基金钞票净值的 100%。    其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、钞票相沿证券、买 入返售金融钞票（不含质押式回购）等；    ④本基金在职何交易日日终，合手有的卖放洋债期货合约价值不得向上基金合手有的债券总 市值的 30%；    ⑤本基金所合手有的债券(不含到期日在一年以内的政府债券)市值和买入、卖放洋债期货 合约价值，臆测(轧差规划)应当相宜基金合同对于债券投资比例的关系约定；    ⑥本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得向上上一交 易日基金钞票净值的 30%；    （11）本基金若参与股票期权交易，应当治服下列投资甘休：    ①本基金因未平仓的股票期权合约支付和收取的权益金总和不得向上基金钞票净值的    ②本基金开仓卖出认购股票期权的，应合手有足额标的证券；开仓卖出认沽股票期权的，应 合手有合约行权所需的全额现款或交易所法律解释认同的可冲抵股票期权保证金的现款等价物；    ③本基金未平仓的股票期权合约面值不得向上基金钞票净值的 20%。其中，合约面值按照 行权价乘以合约乘数规划；    （12）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值臆测不得向上基金钞票净值的 15%；因证 券市集波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金料理东谈主之外的身分以致基金不相宜该比 例甘休的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限钞票的投资；    （13）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资领域保合手一致；    （14）本基金钞票总值不向上基金钞票净值的 140%；    （15）本基金参与融资的，每个交易日日终，本基金合手有的融资买入股票与其他有价证券 市值之和，不得向上基金钞票净值的 95%；    （16）本基金若参与转融通证券出借业务，应当相宜下列投资甘休：    ①出借证券钞票不得向上基金钞票净值的 30%，出借期限在 10 个交易日以上的出借证券 应纳入《流动性风险料理章程》所述流动性受限证券的领域； 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金                     托管协议   ②本基金参与出借业务的单只证券不得向上基金合手有该证券总量的 50%；   ③最近 6 个月内日均基金钞票净值不得低于 2 亿元；   ④证券出借的平均剩余期限不得向上 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均规划；   因证券市集波动、上市公司合并、基金领域变动等基金料理东谈主之外的身分以致基金投资不 相宜上述章程的，基金料理东谈主不得新增出借业务；   （17）本基金投资存托根据的比例甘休依照国内照章刊行上市的股票践诺，与国内照章发 行上市的股票合并规划；   （18）法律法则及中国证监会章程的和基金合同约定的其他投资甘休。   除上述（2）、（7）、（12）、（13）、（16）情形之外，因证券、期货市集波动、证券 刊行东谈主合并、基金领域变动、标的指数成份股调理或标的指数成份股流动性甘休等基金料理东谈主 之外的身分以致基金投资比例不相宜上述章程投资比例的，基金料理东谈主应当在所涉证券可交 易之日起 10 个交易日内进行调理，但中国证监会章程的特殊情形除外。法律法则另有章程的， 从其章程。   基金料理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同的 关系约定。在上述期间内，本基金的投资领域、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金托管 东谈主对基金投资的监督与检验自基金合同奏效之日起入手。   （1）承销证券；   （2）违反章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽拖累的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有章程的除外；   （5）向本基金的基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、主宰证券交易价钱杰出他不梗直的证券交易行径；   （7）法律、行政法则和中国证监会章程阻止的其他行径。 托管东谈主杰出控股鼓吹、实践限定东谈主或者与其有首要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内 承销的证券，或者从事其他首要关联交易的，应当相宜本基金的投资方向和投资策略，除名基 金份额合手有东谈主利益优先原则，驻扎利益突破，树立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公 平合理价钱践诺。相干交易必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则给予线路。首要关 联交易应提交基金料理东谈主董事会审议，并经过三分之二以上（含三分之二）的寥寂董事通过。 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金                      托管协议 基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。 强制性调理的，本基金应当按照法律法则或监管部门的章程践诺。      （二）基金托管东谈主根据关系法律法则的章程及《基金合同》的约定，对基金料理东谈主采用存 款银行进行监督。基金投资银行如期入款的，基金料理东谈主应根据法律法则的章程及《基金合同》 的约定，详情相宜条件的所有入款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主。基金托管东谈主应据以 对基金投资银行入款的交易敌手是否相宜关系章程进行监督。如基金料理东谈主未提供名单，视为 认同所有入款银行。对于不相宜章程的银行入款，基金托管东谈主不错断绝践诺，并讲演基金料理 东谈主。      本基金投资银行入款应相宜如下章程：      基金料理东谈主负责对本基金入款银行的评估与研究，树立健全银行入款的业务过程、岗亭职 责、风险限定步融合监察稽核轨制，切实驻扎关系风险。基金托管东谈主负责对本基金银行如期存 款业务的监督与核查，审查、复核相干协议、账户贵寓、投资指示、入款证实书等关系文献， 切实履行托管职责。 付才气等波及到入款银行采用方面的风险。 部分提前支取或到期支取而入款银行未能实时兑付的风险、基金投资银行入款不成知足基金 平淡结算业务的风险、因一谈提前支取或部分提前支取而波及的利息失掉影响估值等波及到 基金流动性方面的风险。 约导致基金财产受到失掉的，需由基金料理东谈主承担由此酿成的失掉。                                        《运作办法》 等关系法律法则，以及国度关系账户料理、利率料理、支付结算等的各项章程。      （三）基金投资银行入款协议的签订、账户开设与料理、投资指示与资金划付、账目查对、 到期兑付、提前支取      （1）基金料理东谈主应在《入款协议书》中明确入款证实书或其他灵验入款根据的办理神色、 邮寄地址、磋商东谈主和磋商电话，以及入款证实书或其他灵验根据在邮寄过程中遗失后，入款余 额的证明及兑付办法等。 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金                    托管协议   （2）由入款银行指定的存放入款的分支机构（以下简称“入款分支机构”）寄送或上门 委用入款证实书或其他灵验入款根据的，基金托管东谈主可向入款分支机构的上司行发相差款余 额询证函，入款分支机构杰出上司行应予合营。   （3）基金料理东谈主应在《入款协议书》中章程，基金存放到期或提前兑付的资金应一谈划 转到指定的基金托管账户，并在《入款协议书》写明账户称号和账号；未划入指定账户的，由 入款银行承担拖累。   （4）基金料理东谈主应在《入款协议书》中章程，在存期内，如本基金银行账户、预留印鉴 发生变更，料理东谈主应实时书面讲演入款行，书面讲演应加盖基金托管东谈主预留印鉴。入款分支机 构应实时就变更事项向基金料理东谈主、基金托管东谈主出具寂静书面证明书。变更讲演的投递神色同 开户手续。在存期内，入款分支机构和基金托管东谈主的指定磋商东谈主变更，应实时加盖公章书面通 知对方。   （5）基金料理东谈主应在《入款协议书》中章程，因如期入款产生的存单不得被质押或以任 何神色被典质，不得用于转让和背书。   （1）基金投资于银行入款时，基金料理东谈主应当依据基金料理东谈主与入款银行签订的《入款 协议书》等，以基金的口头在入款银行总行或授权分行指定的分支机构开立银行账户。   （2）基金投资于银行入款时的预留印鉴由基金托管东谈主守护和使用。   （1）入款证实书等入款根据传递   入款资金只可存放于入款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金料理东谈主应在《存 款协议书》中章程，入款银行分支机构应为基金开具入款证实书或其他灵验入款根据（下称“存 款根据”），该入款根据为基金入款证明或到期支款的灵验根据，且对应每笔入款仅能开具唯 一入款根据。   （2）入款根据的遗失补办   入款根据在邮寄过程中遗失的，由基金料理东谈主向入款银行提议补办恳求，基金料理东谈主应督 促入款银行尽快补办入款根据，并快递或上门委用至托管东谈主，原入款根据自动作废。   （3）账目查对   每个责任日，基金料理东谈主应与基金托管东谈主查对各项银行入款投资余额及应计利息。   对于存期向上 3 个月的如期入款，基金托管东谈主于每季度向入款银行发起查扣问复，入款银 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金                    托管协议 行应按照东谈主行查扣问复的关系时限要求实时回复。基金料理东谈主有拖累督促入款银行实时回复 查扣问复。因入款银行未实时回复酿成的资金被挪用、盗取的拖累由入款银行承担。   入款银行应合营基金托管东谈主对入款根据的询证，并在询证函上加盖入款银行公章寄送至 基金托管东谈主指定磋商东谈主。   （4）到期兑付   基金料理东谈主提前讲演基金托管东谈主通过快递将入款根据原件寄给入款银行分支机构指定的 司帐主管。入款银行未收到入款根据原件的，应与基金托管东谈主电话商讨。入款到期前基金料理 东谈主与入款银行证明入款根据收到并于到期日兑付入款本息事宜。   基金托管东谈主在入款到期日未收到入款本息或入款本息金额不符时，讲演基金料理东谈主与存 款银行接洽入款到账时期及利息补付事宜。基金料理东谈主应将接洽落幕奉告基金托管东谈主，基金托 管东谈主收妥入款本息确当日讲演基金料理东谈主。   如若在入款期限内，由于基金领域发生缩减的原因或者出于流动性料理的需要等原因，基 金料理东谈主不错提前支取一谈或部分资金。   提前支取的具体事项按照基金料理东谈主与入款银行签订的《入款协议书》践诺。   基金托管东谈主发现基金料理东谈主在进行入款投资时有违反关系法律法则的章程及《基金合同》 的约定的步履，应实时以书面时势讲演基金料理东谈主在 10 个责任日内雠校。基金料理东谈主对基金 托管东谈主讲演的违纪事项未能在 10 个责任日内雠校的，基金托管东谈主应论说中国证监会。基金托 管东谈主发现基金料理东谈主有首要违纪步履，应立即论说中国证监会，同期讲演基金料理东谈主在 10 个 责任日内雠校或断绝结算。若因基金料理东谈主拒不践诺酿成基金财产失掉的，相干失掉由基金管 理东谈主承担，基金托管东谈主不承担任何拖累。   （四）基金托管东谈主根据关系法律法则的章程及《基金合同》的约定，对基金料理东谈主参与银 行间债券市集进行监督。基金料理东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供相宜法律法则 及行业标准的、经介意采用的、本基金适用的银行间债券市集交易敌手名单并约定各交易敌手 所适用的交易结算神色。基金料理东谈主有拖累确保实时将更新后的交易敌手名单发送给基金托 管东谈主，不然由此酿成的失掉应由基金料理东谈主承担。基金料理东谈主应严格按照交易敌手名单的领域 在银行间债券市集采用交易敌手。基金托管东谈主监督基金料理东谈主是否按事前提供的银行间债券 市集交易敌手名单进行交易。如基金料理东谈主在基金投资运作之前未向基金托管东谈主提供银行间 债券市集交易敌手名单的，视为基金料理东谈主认同全市集交易敌手。在基金存续期间基金料理东谈主 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金                   托管协议 不错调理交易敌手名单，但应将调理落幕至少提前一个责任日书面讲演基金托管东谈主。新名单确 定时已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照协议进行结算，但不得再发 生新的交易。如基金料理东谈主根据市集需要临时调理银行间债券交易敌手名单及结算神色的，应 向基金托管东谈主发挥情理，并在与交易敌手发生交易前 3 个交易日内与基金托管东谈主协商惩处。   基金料理东谈主负责对交易敌手的资信限定，按银行间债券市集的交易法律解释进行交易，并负责 向不履行合同的交易敌手追偿。如基金料理东谈主存在症结，本旨担相应的补偿拖累。基金托管东谈主 则根据银行间债券市集成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金料理东谈主 莫得按照事前约定的交易敌手进行交易时，基金托管东谈主应实时提醒基金料理东谈主，基金托管东谈主不 承担由此酿成的任何损构怨拖累。   （五）本基金投资流畅受限证券，应治服《对于基金投资非公开刊行股票等流畅受限证券 关系问题的讲演》等关系监管章程。 刊行注册料理办法》表率的非公开刊行股票、公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一定 期限锁如期的可交易证券，不包括由于发布首要音问或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未 上市证券、回购交易中的质押券等流畅受限证券。   本基金不错投资经中国证监会批准的非公开刊行证券，且限于由中国证券登记结算有限 拖累公司、中央国债登记结算有限拖累公司或银行间市集计帐所股份有限公司负责登记和存 管的，并可在证券交易所或世界银行间债券市集交易的证券。   本基金不得投资未经中国证监会批准的非公开刊行证券。 会批准的关系基金投资流畅受限证券的投资有计划过程、风险限定轨制。基金投资非公开刊行股 票，基金料理东谈主还应提供基金料理东谈主董事会批准的流动性风险处置预案。上述贵寓应包括但不 限于基金投资流畅受限证券的投资额度和投资比例限定情况。   基金料理东谈主应至少于初度践诺投资指示之前两个责任日将上述贵寓书面发至基金托管东谈主， 保证基金托管东谈主有弥散的时期进行审核。基金托管东谈主应在收到上述贵寓后两个责任日内，以书 面或其他两边认同的神色证明收到上述贵寓。   基金料理东谈主对本基金投资流畅受限证券的流动性风险负责，应当对本基金投资流畅受限 证券的流动性风险选择积极灵验的步调，力图在合理的时期内灵验惩处基金运作的流动性问 题。如因基金大都赎回或市集发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活艰辛时，基金料理东谈主应 按照基金合同的约定进行处理。对本基金因投资流畅受限证券导致的流动性风险，基金托管东谈主 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金                      托管协议 不承担任何拖累。 关书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价钱、 锁如期，基金拟认购的数目、价钱、资金划付时期等。基金料理东谈主应保证上述信息的信得过、完 整，并应至少于拟践诺投资指示前两个责任日将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金托管 东谈主有弥散的时期进行审核。      由于基金料理东谈主未实时提供关系证券的具体的必要的信息，以致托管东谈主无法审核认购指 令而影响认购款项划拨的，基金托管东谈主免于承担拖累。 证券的步履。如发现基金料理东谈主违反了《基金合同》、《托管协议》以杰出他相干法律法则的 关系章程，应实时讲演基金料理东谈主，并陈诉中国证监会，同期选择合理步调保护基金投资东谈主的 利益。基金托管东谈主有权对基金料理东谈主的不法、违纪以及违反《基金合同》、《托管协议》的投 资指示不予践诺，独立即讲演基金料理东谈主雠校，基金料理东谈主不予雠校或已代表基金签署合同不 得不践诺时，基金托管东谈主应向中国证监会论说。 露所投资非公开刊行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金资 产净值的比例、锁如期等信息。      （六）基金料理东谈主应当对投资中期单子业务进行研究，寂静评估中期单子投资业务的风险， 本着审慎、勤奋守法的原则进行中期单子的投资业务，并应相宜法律法则及监管机构的相干规 定。      （七）基金托管东谈主根据关系法律法则的章程及《基金合同》的约定，对基金钞票净值规划、 种种基金份额净值规划、基金用度开支及收入详情、基金收益分派、相干信息线路、基金宣传 推介材料中登载基金事迹推崇数据等进行监督和核查。      （八）基金托管东谈主发现基金料理东谈主的上述事项及投资指示或实践投资运作违反法律法则、 《基金合同》和本托管协议的章程，应实时以电话、邮件或书面领导等神色讲演基金料理东谈主限 期雠校。基金料理东谈主应积极合营和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金料理东谈主收到讲演后应及 时查对并回复基金托管东谈主。对于收到的书面讲演，基金料理东谈主应以书面时势给基金托管东谈主发出 回函，就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证，发挥违纪原因及雠校期限。在上述规如期限 内，基金托管东谈主有权随时对讲演县项进行复查，督促基金料理东谈主改正。基金料理东谈主对基金托管 东谈主讲演的违纪事项未能在限期内雠校的，基金托管东谈主应论说中国证监会。 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金                   托管协议   （九）基金料理东谈主有义务合营和协助基金托管东谈主依照法律法则、《基金合同》和本托管协 议对基金业务践诺核查，包括但不限于：对基金托管东谈主发出的领导，基金料理东谈主应在章程时期 内回应并改正，或就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律法则、基 金合同和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督论说的事项。基金料理东谈主应积极配 合提供相干数据贵寓和轨制等。   （十）若基金托管东谈主发现基金料理东谈主依据交易要领仍是奏效的指示违反法律、行政法则和 其他关系章程，或者违反基金合同或本托管协议约定的，应当立即讲演基金料理东谈主实时雠校， 由此酿成的失掉由基金料理东谈主承担。托管东谈主在履行其讲小说务后，给予免责。   （十一）基金托管东谈主发现基金料理东谈主有首要违纪步履，应实时论说中国证监会，同期讲演 基金料理东谈主限期雠校。 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金                   托管协议                四、基金料理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金料理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东谈主安 全守护基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基金料理东谈主规划 的基金钞票净值和种种基金份额净值、根据基金料理东谈主指示办理计帐交收、相干信息线路和监 督基金投资运作等步履。   （二）基金料理东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账料理、未执 行或无故延长践诺基金料理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违反《基金法》、基金合同、 托管协议杰出他关系章程时，应实时以书面时势讲演基金托管东谈主限期雠校。基金托管东谈主收到书 面讲演后应不才一责任日前实时查对并以书面时势给基金料理东谈主发出回函，发挥违纪原因及 雠校期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金料理东谈主有权随时对讲演县 项进行复查，督促基金托管东谈主改正。   （三）基金托管东谈主有义务合营和协助基金料理东谈主依照法律法则、基金合同和本托管协议对 基金业务践诺核查，包括但不限于：对基金料理东谈主发出的书面领导，基金托管东谈主应在章程时期 内回应并改正，或就基金料理东谈主的疑义进行解释或举证；基金托管东谈主应积极合营提供相干贵寓 以供基金料理东谈主核查基金财产的竣工性和信得过性。   （四）基金料理东谈主发现基金托管东谈主有首要违纪步履，应实时论说中国证监会，同期讲演基 金托管东谈主限期雠校，并将雠校落幕论说中国证监会。 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金                    托管协议                      五、基金财产的守护   （一）基金财产守护的原则 产的竣工与寥寂。 基金料理东谈主的梗直指示，不得自走时用、贬责、分派基金的任何钞票。不属于基金托管东谈主实践 灵验限定下的钞票及什物证券等在基金托管东谈主守护期间的损坏、灭失，基金托管东谈主不承担由此 产生的拖累。 并讲演基金托管东谈主。到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基金托管东谈主应实时讲演基金管 理东谈主选择步调进行催收，基金料理东谈主应负责向关系当事东谈主追偿基金财产的失掉。 产，或交由期货公司或证券公司负责计帐交收的基金钞票（包括但不限于期货保证金账户内的 资金、期货合约等）杰出收益，由于该等机构或该机构会员单元等本协议当事东谈主外第三方的欺 诈、飞动、误差或歇业等原因给基金钞票酿成的失掉等不承担拖累。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 东谈主东谈主数相宜《基金法》、《运作办法》等关系章程后，基金料理东谈主应将属于基金财产的一谈资 金划入基金托管东谈主为基金开立的基金资金账户。同期在章程时期内，基金料理东谈主应礼聘相宜 《中华东谈主民共和国证券法》章程的司帐师事务所进行验资，出具验资论说。出具的验资论说由 进入验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为灵验。 事宜，基金托管东谈主应给予必要的协助和合营。   （三）基金资金账户的开立和料理 守护基金的银行入款，并根据基金料理东谈主的指示办理资金收付。托管账户称号应为“嘉实创业 板 50 指数型证券投资基金”，预留印鉴为基金托管东谈主图章。 东谈主不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行径。 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金                   托管协议   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和料理 金托管东谈主与基金联名的证券账户。 理东谈主不得出借或未经对方书面同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账 户进行本基金业务除外的行径。 由基金料理东谈主负责。 户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限拖累公司的一级法东谈主计帐责任，基金管 理东谈主应给予积极协助。结算备付金、结算保证金等的收取按照中国证券登记结算有限拖累公司 的章程践诺。 投资业务，波及相干账户的开立、使用的，按关系章程开立、使用并料理。若无相干章程，则 基金托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的章程践诺。   （五）债券托管账户的开设和料理   基金合同奏效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限拖累公司和银行 间市集计帐所股份有限公司的关系章程，以基金的口头在银行间市集登记结算机构开立债券 托管账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。   （六）其他账户的开立和料理 东谈主按照章程开立投资所需账户。完成上述账户开立后，基金料理东谈主应以书面时势将期货公司提 供的期货保证金账户的运转资金密码和市集监控中心的登录用户名及密码奉告基金托管东谈主。 资金密码和市集监控中心登录密码重置由基金料理东谈主进行，重置后务必实时讲演托管东谈主。   基金托管东谈主和基金料理东谈主应当在开户过程中彼此合营，并提供所需贵寓。基金料理东谈主保证 所提供的账户开户材料的信得过性和灵验性，且在相干贵寓变更后实时将变更的贵寓提供给基 金托管东谈主。 东谈主协助基金托管东谈主按照关系法律法则和本协议的约定协商后开立。新账户按关系章程使用并 料理。   （七）基金财产投资的关系有价根据等的守护   基金财产投资的关系什物证券等有价根据按约定由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的守护 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金                  托管协议 库，或存入中央国债登记结算有限拖累公司、银行间市集计帐所股份有限公司、中国证券登记 结算有限拖累公司或单子营业中心的代守护库，什物守护根据由基金托管东谈主合手有。什物证券等 有价根据的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金料理东谈主的指示办理。基金托管东谈主对由上述存放 机构及基金托管东谈主除外机构实践灵验限定的有价根据不承担守护拖累。   （八）与基金财产关系的首要合同的守护   由基金料理东谈主代表基金签署的、与基金财产关系的首要合同的原件差异由基金料理东谈主、基 金托管东谈主守护。除本协议另有章程外，基金料理东谈主代表基金签署的与基金财产关系的首要合同 应保证基金料理东谈主和基金托管东谈主至少各合手有一份蓝本的原件。基金料理东谈主应在首要合同签署 后实时将首要合同传真给基金托管东谈主，并在三十个责任日内将蓝本投递基金托管东谈主处。因基金 料理东谈主发送的合同传真件与过后投递的合同原件不一致所酿成的效率，由基金料理东谈主负责。重 大合同的守护期限不低于法律法则章程的最低年限。   对于无法取得二份以上的蓝本的，基金料理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章的合同传真 件或扫描件，未经两边协商一致，合同原件不得漂流。基金料理东谈主向基金托管东谈主提供的合同传 真件或扫描件与基金料理东谈主留存原件不一致的，以传真件或扫描件为准。 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金                      托管协议                      六、指示的发送、证明及践诺   基金料理东谈主在运用基金财产时向基金托管东谈主发送资金划拨杰出他款项付款指示，基金托 管东谈主践诺基金料理东谈主的指示、办理基金名下的资金来往等关系事项。   基金料理东谈主发送的指示包括电子指示和纸质指示。   电子指示包括基金料理东谈主发送的电子指示（收受电子报文传送的电子指示、网上托管银行 料理东谈主客户端录入的电子指示、深证通电子指示）、自动产生的电子指示（网上托管银行托管 东谈主端根据预先设定的业务法律解释自动产生的电子指示）。料理东谈主在启用电子指示前应使用传真或 其他与基金托管东谈主协商一致的神色向基金托管东谈主发出启用函。启用函应注明启用的业务类型、 启用日期等。启用函应加盖基金料理东谈主公司公章。   料理东谈主在发送纸质指示前，应出具传真指示启用函，注明发送传确实传真号、发送指示附 件的邮箱地址以及指示证明东谈主员杰出磋商神色。   （一）基金料理东谈主对发送指示东谈主员的书面授权   授权讲演的内容：基金料理东谈主应事前向基金托管东谈主提供书面授权讲演（以下称“授权通 知”），指定发送指示的被授权东谈主员及被授权印鉴，授权讲演的内容包括被授权东谈主的名单、签 章样本、权限和预留印鉴。授权讲演应加盖基金料理东谈主公司公章并写明奏效时期。基金料理东谈主 应使用传真或其他与基金托管东谈主协商一致的神色向基金托管东谈主发出授权讲演，同期电话讲演 基金托管东谈主。授权讲演经基金料理东谈主与基金托管东谈主以电话神色或其他基金料理东谈主和基金托管 东谈主认同的神色证明后，于授权讲演载明的奏效时期奏效，未注明奏效时期的以授权讲演的题名 日期为奏效日期。基金料理东谈主在尔后三个责任日内将授权讲演的蓝本送交基金托管东谈主。授权通 知蓝本内容与基金托管东谈主收到的传真不一致的，以基金托管东谈主收到的传真为准。   基金料理东谈主和基金托管东谈主对授权讲演负有守秘义务，其内容不得向授权东谈主、被授权东谈主及相 关操作主谈主员除外的任何东谈主泄露，但法律法则另有章程或有权机关另有要求的除外。   （二）指示的内容   投资指示是在料理本基金时，基金料理东谈主向基金托管东谈主发出的交易成交单、交易指示及资 金划拨类指示（以下简称“指示”）。指示应加盖预留印鉴并由被授权东谈主签章。基金料理东谈主发 给基金托管东谈主的资金划拨类指示应写明款项事由、时期、金额、出款和收款账户信息等。   （三）指示的发送、证明及践诺的时期和要领   基金料理东谈主采用以劣等（2）、（3）种神色向基金托管东谈主发送指示：   （1）基金料理东谈主通过招商银行托管+概述管事平台录入神色，向基金托管东谈主发送电子划款 指示或投资指示。   招商银行托管+概述管事平台是指基金托管东谈主基于 Internet 鸠集，向基金料理东谈主提供的 客户管事软件，竣事基金料理东谈主与基金托管东谈主之间指示处理、数据传输、业务查询、贵寓传递 和信息管事等纵贯式处理。 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金                     托管协议   基金料理东谈主和基金托管东谈主另行签订《招商银行“托管+”概述管事平台管事协议》，具体 事宜以《招商银行“托管+”概述管事平台管事协议》的约定为准。   （2）基金料理东谈主通过深证通电子直连对接神色，向基金托管东谈主发送电子划款指示或投资 指示。   基金料理东谈主通过深证通电子直连对接神色发送电子指示的，基金料理东谈主应至少在产物成 立日前一日，通过预留邮箱或加盖预留印鉴的函件奉告基金托管东谈主本产物的钞票代码。   对于基金料理东谈主通过上述（1）、（2）神色发送的指示，基金料理东谈主不得否定其服从。   对于基金料理东谈主通过上述（1）、（2）神色发送指示的，在济急情况下，基金料理东谈主不错 传真发送划款指示或者快递、现场交互原件指示。具体操作神色差异按照以劣等（3）、（4） 款指示发送神色践诺。   （3）基金料理东谈主采用以传真、邮件神色发送指示   对于基金料理东谈主通过预遗留真号码、预留邮箱发出的指示，基金料理东谈主不得否定其服从。   特殊情况下，基金料理东谈主无法使用预遗留真号码、预留邮箱发送指示时，可通过非预遗留 真号码、非预留邮箱济急发送传真指示，基金料理东谈主须通过授权的电话号码讲演基金托管东谈主接 收传真、邮件指示。如因基金料理东谈主未讲演基金托管东谈主给与传真、邮件指示酿成的失掉，基金 托管东谈主不承担拖累。上述特殊情况惩处后，基金料理东谈主应向基金托管东谈主出具预遗留真号码、预 留邮箱更新讲演，并加盖基金料理东谈主在授权讲演书中的预留印鉴。   （4）基金料理东谈主快递寄送或现场交互指示原件的时势传递指示   如需变更指示发送时势，基金料理东谈主须提前向基金托管东谈主提供变更指示发送时势的指示 发送神色变更讲演书。   基金料理东谈主向基金托管东谈主发送指示的同期，通过招商银行托管+概述管事平台、预遗留真 号码或预留指示附件发送电子邮箱提供相干合同、交易根据或其他讲解材料。基金料理东谈主对该 等贵寓的信得过性、灵验性、竣工性和正当合规性负责。   对于通过招商银行托管+概述管事平台、预遗留真号码或预留电子邮箱发出的指示附件， 基金料理东谈主不得否定其服从。   对于新股、新债申购等网下公开刊行业务，基金料理东谈主应于网下申购缴款日的 10:00 前将 指示发送给基金托管东谈主。   对于期货相差金业务，基金料理东谈主应于交易日期货相差金截止时期前 2 小时将期货相差 金指示发送至基金托管东谈主，对于操作时期不足 2 小时的指示，托管东谈主应戮力合营践诺。平淡情 况下由基金托管东谈主依据基金料理东谈主发出的相差金指示，通落伍货结算银行银期转账系统进行 相差金操作。当结算银行银期转账系统出现故障等其他迫切情况时，基金料理东谈主不错使用非银 期转账手工相差金。 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金                     托管协议   非银期转账手工相差金，入金由基金托管东谈主依据基金料理东谈主提供的划款指示通过结算银 行的网银系统划往期货公司指定账户后，由基金料理东谈主讲演期货公司进行入金操作；出金由基 金料理东谈主讲演期货公司出金后，再发送指示给基金托管东谈主，由基金托管东谈主依据基金料理东谈主提供 的划款指示通过结算银行的网银系统划往本基金托管账户。   践诺完期货出金或入金的操作后，基金料理东谈主应通过其交易系统或终局系统查询出金划 出情况和入金到账情况。   对于场内业务，初度进行场内交易前基金料理东谈主应与基金托管东谈主证明已完成交易单元和 鼓吹代码缔造后方可进行。   对于银行间业务，基金料理东谈主应于交易日 15:00 前将银行间成交单及相干划款指示发送 至基金托管东谈主，对于 15：00 后发送的指示，托管东谈主应戮力合营践诺。基金料理东谈主应与基金托 管东谈主证明基金托管东谈主已完成文凭和权限缔造后方可进行本基金的银行间交易。对于向基金托 管东谈主出具无需银行间成交单授权书的，基金料理东谈主应在首笔银行间交易时通过预留电话讲演 基金托管东谈主，如基金料理东谈主未讲演基金托管东谈主，导致指示未践诺或践诺失败的，基金托管东谈主不 承担拖累。   对于指定时期出款的交易指示，基金料理东谈主应提前 2 小时将指示发送至基金托管东谈主；对于 基金料理东谈主于 15:00 以后发送至基金托管东谈主的指示，基金托管东谈主应戮力践诺但不保证当日出 款，如出款不告成，基金托管东谈主不承担拖累。   基金料理东谈主有义务在发送指示后与基金托管东谈主进行电话证明。如因基金料理东谈主未讲演基 金托管东谈主给与传真指示酿成的失掉，基金托管东谈主不承担拖累。对于依照“授权讲演”发出的指 令，基金料理东谈主不得否定其服从。   基金料理东谈主在发送指示时，应确保出款账户有弥散的资金余额、文献贵寓王人全，并为基金 托管东谈主留出践诺指示所必需的时期。因基金料理东谈主未给予合理必需的时期导致基金托管东谈主操 作不告成的，基金托管东谈主不承担拖累。   基金托管东谈主证明收到基金料理东谈主发送的指示后，应付指示进行时势审查，考据指示的要素 （金额、收款账号、收款户名、用途）是否王人全，传真指示还应审核印鉴和图章/署名是否和 预留印鉴和签章样本口头一致性相符。传真指示加盖的印鉴和预留印鉴时势上不存在首要差 异即视为口头一致性审查通过。对于因传真或扫描引起的图章、署名等变形、误解，基金托管 东谈主不承担审查义务。基金托管东谈主仅对基金料理东谈主提交的指示按照本托管协议约定进行口头一 致性审查，不负责审查基金料理东谈主发送指示同期提交的其他文献贵寓的正当性、信得过性、竣工 性和灵验性。基金料理东谈主应保证上述文献贵寓正当、信得过、竣工和灵验。如因基金料理东谈主提供 的上述文献不对法、不信得过、不竣工或失去服从而影响基金托管东谈主的审核或给任何第三东谈主带来 失掉，基金托管东谈主不承担拖累。 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金                    托管协议   基金托管东谈主审核指示无误后应在规如期限内实时践诺。   在指示未践诺的前提下，若基金料理东谈主取销指示，基金料理东谈主应在原指示上注明“作废”、 “废”、“取消”等字样并加盖预留印鉴及被授权东谈主图章/署名后传真、邮件给基金托管东谈主， 并电话讲演基金托管东谈主。若取销电子指示，基金料理东谈主应通过相干系统取销，系统功能不相沿 取销的，应参照取销传真、邮件指示神色取销电子指示。   （四）基金料理东谈主发送诞妄指示的情形和处理要领 能辨识或要素不全导致无法践诺等情形。 停指示的践诺并要求基金料理东谈主重新发送指示。基金托管东谈主有权要求基金料理东谈主提供相干交 易根据、合同或其他灵验司帐贵寓，以确保基金托管东谈主有弥散的贵寓来判断指示的灵验性。基 金托管东谈主待收王人相干贵寓并判断指示灵验后重新入手践诺指示。基金料理东谈主应在合理时期内 补充相干贵寓，并给基金托管东谈主预留必要的践诺时期，不然基金托管东谈主对因此酿成的延误不承 担拖累。   （五）基金托管东谈主依照法律法则暂缓、断绝践诺指示的情形和处理要领   基金托管东谈主发现基金料理东谈主发送的指示有可能违反《基金法》、《运作办法》、《基金合 同》、本协议或其他关系法律法则的章程时，应断绝践诺指示，并实时讲演基金料理东谈主，基金 料理东谈主收到讲演后应实时查对并雠校；如相干交易已奏效，则应讲演基金料理东谈主在 10 个责任 日内雠校，并论说中国证监会。对于基金托管东谈主事前难以监督的交易步履，基金托管东谈主在过后 履行了对基金料理东谈主的讲演以及向中国证监会的论说义务后，即视为统统履行了其投资监督 职责。基金托管东谈主已依基金合同和本协议约定履行了投资监督职责的，对于基金料理东谈主违反 《基金法》、《运作办法》、《基金合同》、本协议或其他关系法律法则的章程酿成基金财产 失掉的，基金托管东谈主免于承担拖累。   （六）基金托管东谈主未按照基金料理东谈主指示践诺的处理方法   对于基金料理东谈主的灵验指示和讲演，除非违反法律法则、基金合同、托管协议或具有第（四） 项所述诞妄 ，基金托管东谈主不得无故断绝或拖延践诺，不然应就基金或基金料理东谈主由此产生的 失掉负补偿拖累。   除因专诚或误差以致基金、基金料理东谈主的利益受到损伤而负补偿拖累外，基金托管东谈主对执 行基金料理东谈主的正当指示对基金财产酿成的失掉不承担补偿拖累。   （七）更换被授权东谈主员的要领   基金料理东谈主撤换被授权东谈主员或转换被授权东谈主员的权限，必须提前至少一个交易日，使用传 真神色或其他基金料理东谈主和基金托管东谈主认同的神色向基金托管东谈主发出加盖基金料理东谈主公司公 章的书面变更讲演，同期电话讲演基金托管东谈主。被授权东谈主变更讲演，经基金料理东谈主与基金托管 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金                  托管协议 东谈主以电话神色或其他基金料理东谈主和基金托管东谈主认同的神色证明后，于授权讲演载明的奏效时 间奏效，同期原授权讲演失效。基金料理东谈主在尔后三个责任日内将被授权东谈主变更讲演的蓝本送 交基金托管东谈主。变更讲演书书面蓝本内容与基金托管东谈主收到的传真不一致的，以基金托管东谈主收 到的传真为准。   基金托管东谈主更换给与基金料理东谈主指示的东谈主员，应提前讲演基金料理东谈主。   （八）指示的守护   指示若以传真时势发出，则蓝本由基金料理东谈主守护，基金托管东谈主守护指示传真件。当两者 不一致时，以基金托管东谈主收到的指示传真件为准。   （九）相干拖累   对基金料理东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出的指示以致资金未能实时计帐 所酿成的失掉由基金料理东谈主承担。因基金料理东谈主原因酿成的传输不足时、未能留出弥散践诺时 间、未能实时与基金托管东谈主进行指示证明以致资金未能实时计帐或交易失败所酿成的失掉由 基金料理东谈主承担，但如遭逢不可抗力的情况除外。基金托管东谈主正确践诺基金料理东谈主发送的正当 合规的灵验指示，基金财产发生失掉的，基金托管东谈主不承担任何时势的拖累。在平淡业务受理 渠谈和指示章程的时期内，因基金托管东谈主原因酿成未能实时或正确践诺正当合规的指示而导 致基金财产、基金料理东谈主的利益受损的，基金托管东谈主本旨担相应的拖累，但如遭逢不可抗力的 情况除外。   基金托管东谈主根据本协议相干章程履行时势审核职责。如若基金料理东谈主的指示存在事实上 未经授权、讹诈、伪造或未能实时提供授权讲演等情形，基金托管东谈主不承担因践诺关系指示或 断绝践诺关系指示而给基金料理东谈主或基金钞票或任何第三方带来的失掉，但基金托管东谈主未按 本协议约定尽时势审核义务践诺指示而酿成失掉的情形除外。 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金                     托管协议                      七、交易及计帐交收安排   （一）采用代理证券、期货买卖的证券、期货经纪机构 和章程诈欺基金财产投资权益而本旨担的义务，包括但不限于采用经纪商及投资标的等。基金 料理东谈主负责采用代理本基金证券买卖的证券筹备机构，使用其交易单元当作基金的交易单元。 基金料理东谈主和被选中的证券筹备机构签订交易单元租用协议，基金料理东谈主应提前讲演基金托 管东谈主，并将交易单元租用协议及相干文献实时投递基金托管东谈主，确保基金托管东谈主恳求给与结算 数据。基金料理东谈主应根据关系章程，在基金的中期论说和年度论说中将所选证券筹备机构的有 关情况、基金通过该证券筹备机构买卖证券的成交量、回购成交量和支付的佣金等给予线路， 并将该等情况及基金交易单元号、佣金费率等基本信息以及变更情况实时以书面时势讲演基 金托管东谈主。 其他事宜根据法律法则、《基金合同》和本协议的相干章程践诺；若无明确章程的，可参照有 关证券买卖、证券经纪机构采用的法律解释践诺。   （1）基金料理东谈主所采用的期货公司负责办理奉求钞票的期货交易的计帐交割。   （2）基金料理东谈主应责成其采用的期货公司通过深证通向基金托管东谈主及基金料理东谈主发送以 市集监控中心时势涌现本基金成交落幕的交易结算论说及参照市集监控中心时势制作的涌现 本基金期货保证金账户权益气象的交易结算论说。经基金托管东谈主同意，可收受电子邮件的传送 神色当作济急备份神色传输当日交易结算数据。   平淡情况下，当日交易结算论说的发送时期应在交易日当日的 17：00 之前。因交易所原 因而酿成数据延长发送的，基金料理东谈主应实时讲演基金托管东谈主，在复原后奉告期货公司立即发 送至基金托管东谈主，并电话证明数据给与气象。若期货公司发送的期货数据有误，重新向基金管 理东谈主、基金托管东谈主发送的，基金料理东谈主应责成期货公司在发送新的期货数据后立即讲演基金托 管东谈主，并电话证明数据给与气象。   （3）基金料理东谈主应责成其采用的期货公司对发送的数据的准确性、竣工性、信得过性负责。   由于交易结算论说的记录事项出现与实践交易落幕和权益不符酿成本基金估值规划诞妄 的，应由基金料理东谈主负责向数据发送方追偿，基金托管东谈主不承担拖累。   （二）基金投资证券、期货后的计帐交收安排   基金料理东谈主和基金托管东谈主在基金财产场内计帐交收及相干风险限定方面的职责按照附件 《托管银行证券资金结算协议》的要求践诺。   （三）基金申购、赎回和革新业务处理的基本章程 基金料理东谈主应付传递的申购、赎回、革新灵通式基金的数据信得过性和准确性负责。基金托管东谈主 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金                      托管协议 应实时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金料理东谈主指示实时划付赎回及转出款项。 金托管东谈主发送前一灵通日上述关所有据，并保证相干数据的准确、竣工。 发送关所有据。如因多样原因，该系统无法平淡发送，两边可协商惩处处理神色。基金料理东谈主 向基金托管东谈主发送的数据，两边各自按关系章程保存。 行。不然，由基金料理东谈主承担相应的拖累。   为知足申购、赎回、革新及分成资金汇划的需要，由基金料理东谈主开立资金计帐的专用账户， 该账户由登记机构料理。 日期并讲演基金托管东谈主。到账日应收款莫得到达基金资金账户的，基金托管东谈主应实时讲演基金 料理东谈主选择步调进行催收；由此酿成基金失掉的，基金料理东谈主应负责向关系当事东谈主追偿基金的 失掉。   划付赎回款、革新转出款时，如基金资金账户有弥散的资金，基金托管东谈主应按时划付；因 基金资金账户莫得弥散的资金，导致基金托管东谈主不成按时划付，基金托管东谈主不承担拖累且不承 担垫款义务，但应实时讲演基金料理东谈主。   除申购款项到达基金资金账户需两边按约定神色对账外，与投资关系的付款、赎回和分成 资金划拨时，基金料理东谈主需向基金托管东谈主下达指示。   资金指示的时势、内容、发送、给与和证明神色等与投资指示同样。   （四）资金净额结算   基金资金账户与“基金计帐账户”间的资金结算除名“全额计帐、净额交收”的原则，每 日按照资金账户应收资金与应付资金的差额来详情资金账户净应收额或净应付额，以此详情 资金交收额，基金托管东谈主应当为基金料理东谈主提供安妥神色，便于基金料理东谈主进行查询和账务管 理。当存在资金账户净应收额时，基金料理东谈主应在交收日 15:00 之前从基金计帐账户划往基金 资金账户，基金料理东谈主通过基金托管东谈主提供的神色查询落幕；当存在资金账户净应付额时，基 金托管东谈主按照基金料理东谈主的划款指示将托管账户净应付额在交收日实时划往基金计帐账户， 基金料理东谈主通过基金托管东谈主提供的神色查询落幕。   当存在资金账户净应付额时，如基金银行账户有弥散的资金，基金托管东谈主应按时划付；因 基金资金账户莫得弥散的资金，导致基金托管东谈主不成按时划付，基金托管东谈主应实时讲演基金管 理东谈主，基金托管东谈主不承担拖累；如系基金料理东谈主的原因酿成，拖累由基金料理东谈主承担，基金托 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金                   托管协议 管东谈主不承担垫款义务。   （五）基金现款分成 定在中国证监会章程前言上公告。 东谈主发送现款红利的划款指示，基金托管东谈主应根据指示实时将分成款划往基金计帐账户。 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金                     托管协议                八、基金钞票净值规划、估值和司帐核算   （一）基金钞票净值的规划、复核与完成的时期及要领   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   种种基金份额净值是按照每个责任日闭市后，基金钞票净值除以当日该类基金份额的余 额数目规划，精准到 0.0001 元，极少点后第五位四舍五入，由此产生的收益或失掉归入基金 财产。基金料理东谈主不错开辟大额赎回情形下的净值精度济急调理机制。国度另有章程的，从其 章程。   基金料理东谈主每个责任日规划基金钞票净值、种种基金份额净值，经基金托管东谈主复核，按规 定公告。   基金料理东谈主每个责任日对基金钞票估值后，将种种基金份额净值落幕发送基金托管东谈主，经 基金托管东谈主复核无误后，由基金料理东谈主按照章程对外公布。 金关系的司帐问题，如经相干各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一问候见的，按照基 金料理东谈主对基金净值信息的规划落幕对外给予公布。   （二）基金钞票的估值   基金料理东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   （三）基金份额净值诞妄的处理神色   基金料理东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定处理份额净值诞妄。   （四）基金司帐轨制   按国度关系部门章程的司帐轨制践诺。   （五）基金账册的树立   基金料理东谈主和基金托管东谈主在基金合同奏效后，应按照两边约定的消除记账方法和司帐处 理原则，差异独飞快缔造、记录和守护本基金的全套账册，对相干各方各自的账册如期进行核 对，彼此监督，以保证基金钞票的安全。   （六）基金财务报表与论说的编制和复核   基金财务报表由基金料理东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金料理东谈主编制的基金财务报表后，进行寥寂的复核。查对不符时，应 实时讲演基金料理东谈主共同查出原因，进行调理，直至两边数据统融合致。   基金料理东谈主、基金托管东谈主应当在每月结尾后 5 个责任日内完成月度报表的编制及复核；在 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金                     托管协议 每个季度结尾之日起 15 个责任日内完成基金季度论说的编制及复核；在上半年结尾之日起 2 个月内完成基金中期论说的编制及复核；在每年结尾之日起三个月内完成基金年度论说的编 制及复核。基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金料理东谈主和基金托管东谈主 应共同查明原因，进行调理，调理以国度关系章程为准。基金年度论说的财务司帐论说应当经 过相宜《中华东谈主民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计。基金合同奏效不足两个月的，基 金料理东谈主不错不编制当期季度论说、中期论说或者年度论说。 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金                  托管协议                      九、基金收益分派   基金料理东谈主与基金托管东谈主按照《基金合同》的约定处理基金收益分派。 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金                     托管协议                      十、基金信息线路   （一）守秘义务   基金托管东谈主和基金料理东谈主应按法律法则、基金合同的关系章程进行信息线路，拟公开线路 的信息在公开线路之前应予守秘。除按《基金法》、基金合同、《信息线路办法》、《流动性 风险料理章程》杰出他关系章程进行信息线路外，基金料理东谈主和基金托管东谈主对基金运作中产生 的信息以及从对方取得的业务信息应予守秘。关联词，如下情况不应视为基金料理东谈主或基金托管 东谈主违反守秘义务： 管机构的敕令、决定所作念出的信息线路或公开； 审计东谈主员、时期参谋人等作念出的必要信息线路。   （二）信息线路的内容   基金的信息线路内容主要包括基金招募发挥书、基金合同、托管协议、基金产物贵寓选录、 基金份额发售公告、基金合同奏效公告、基金净值信息、基金份额申购、赎回价钱、基金如期 论说（包括基金年度论说、基金中期论说和基金季度论说）、临时论说、澄莹公告、基金份额 合手有东谈主大会决议、计帐论说、实施侧袋机制期间的信息线路、中国证监会章程应予公开线路的 其他信息。基金年度论说中的财务司帐论说应当经过相宜《中华东谈主民共和国证券法》章程的会 计师事务所审计后，方可线路。   若本基金投资股指期货、国债期货、钞票相沿证券、股票期权，参与融资及转融通证券出 借业务，基金料理东谈主将按相干法律法则要求进行线路。   当相干法律法则对于上述信息线路的章程发生变化时，基金料理东谈主将按最新章程进行信 息线路。   （三）基金托管东谈主和基金料理东谈主在信息线路中的职责和信息线路要领   基金托管东谈主和基金料理东谈主在信息线路过程中应以保护基金份额合手有东谈主利益为宗旨，淳厚 信用，严守神秘。基金料理东谈主负责办理与基金关系的信息线路事宜，对于根据相干法律法则和 基金合同章程的需要由基金托管东谈主复核的信息线路文献，在经基金托管东谈主复核无误后，由基金 料理东谈主给予公布。   基金料理东谈主和基金托管东谈主应积极合营、彼此监督，保证其履行按照法定神色和限时线路的 义务。   基金料理东谈主应当在中国证监会章程的时期内，将应予线路的基金信息通过中国证监会规 定前言线路。根据法律法则应由基金托管东谈主公开线路的信息，基金托管东谈主在章程前言公开线路。   当出现下述情况时，基金料理东谈主和基金托管东谈主可暂停或延长线路基金相干信息： 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金                  托管协议   （1）基金投资所波及的证券、期货交易所遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；   （2）因不可抗力或其他情形以致基金料理东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基金钞票价值时；   （3）法律法则章程、中国证监会或《基金合同》认定的其他情形。   按关系章程须经基金托管东谈主复核的信息线路文献，由基金料理东谈主草拟、并经基金托管东谈主复 核后由基金料理东谈主公告。发生基金合同中章程需要线路的事项时，按基金合同章程公布。   照章必须线路的信息发布后，基金料理东谈主、基金托管东谈主应当按摄影干法律法则章程将信息 置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。投资者在支付工本费后可在合理时期取得上述文献 的复制件或复印件。基金料理东谈主和基金托管东谈主应保证文本的内容与所公告的内容统融合致。 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金                    托管协议                      十一、基金用度   基金用度按照《基金合同》的约定计提和支付。   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.05%的年费率计提。托管费的规划方法如下：   H＝E×0.05%÷昔时天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日规划，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金料理东谈主与基金托管东谈主两边 查对无误后，基金托管东谈主按照与基金料理东谈主协商一致的神色于次月前 5 个责任日内从基金财 产中一次性支取。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等，支付日期顺延至最近可支付日。费 用扣划后，基金料理东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时磋商基金托管东谈主协商惩处。 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金                     托管协议                      十二、基金份额合手有东谈主名册的守护   基金份额合手有东谈主名册至少应包括基金份额合手有东谈主的称号、证件号码和合手有的基金份额。基 金份额合手有东谈主名册由基金登记机构根据基金料理东谈主的指示编制和守护，基金料理东谈主和基金托 管东谈主应差异守护基金份额合手有东谈主名册，保存期限不低于法律法则章程的最低年限。如不成妥善 守护，则按相干法律法则承担拖累。   在基金托管东谈主要求或编制中期论说和年度论说前，基金料理东谈主应将关系贵寓送交基金托 管东谈主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的信得过性、准确性和竣工性。基金料理东谈主和托管东谈主 不得将所守护的基金份额合手有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应治服守秘义务。 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金                      托管协议                      十三、基金关系文献档案的保存      （一）档案保存      基金料理东谈主应保存基金财产料理业务行径的记录、账册、报表和其他相干贵寓。基金托管 东谈主应保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他相干贵寓。基金料理东谈主和基金托管东谈主都 应当按章程的期限守护。保存期限不低于法律法则章程的最低年限。      （二）合同档案的树立 东谈主。      （三）变更与协助      若基金料理东谈主/基金托管东谈主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任东谈主给与相应 文献。      （四）基金料理东谈主和基金托管东谈主应按各自职责竣工保存原始根据、记账根据、基金账册、 交易记录和枢纽合同等，承担守秘义务并保存，保存期限不低于法律法则的章程。 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金                  托管协议                十四、基金料理东谈主和基金托管东谈主的更换   （一）基金料理东谈主职责远离后，仍应妥善守护基金料理业务贵寓，保证不作念出对基金份额 合手有东谈主的利益酿成损伤的步履，并与新任基金料理东谈主或临时基金料理东谈主实时办理基金料理业 务的交接手续。基金托管东谈主应给予积极合营，并与新任基金料理东谈主或临时基金料理东谈主查对基金 钞票总值和净值。   （二）基金托管东谈主职责远离后，仍应妥善守护基金财产和基金托管业务贵寓，保证不作念出 对基金份额合手有东谈主的利益酿成损伤的步履，并与新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主实时办理 基金财产和基金托管业务的交接手续。基金料理东谈主应给予积极合营，并与新任基金托管东谈主或临 时基金托管东谈主查对基金钞票总值和净值。   （三）其他事宜见基金合同的相干约定。 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金                  托管协议                      十五、阻停步履   本协议当事东谈主阻止从事的步履，包括但不限于：   （一）基金料理东谈主、基金托管东谈主将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资。   （二）基金料理东谈主不公正地对待其料理的不同基金财产，基金托管东谈主不公正地对待其托管 的不同基金财产。   （三）基金料理东谈主、基金托管东谈主利用基金财产为基金份额合手有东谈主除外的第三东谈主牟取利益。   （四）基金料理东谈主、基金托管东谈主向基金份额合手有东谈主违纪承诺收益或者承担失掉。   （五）基金料理东谈主、基金托管东谈主对他东谈主泄露基金运作和料理过程中任何尚未按法律法则规 定的神色公开线路的信息。   （六）基金料理东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投资指示和付款指示，或违 规向基金托管东谈主发出指示。   （七）基金料理东谈主、基金托管东谈主在行政上、财务上不寥寂，其高档料理东谈主员和其他从业东谈主 员彼此兼职。   （八）基金托管东谈主暗里动用或贬责基金财产，根据基金料理东谈主的正当指示、基金合同或托 管协议的章程进行贬责的除外。   （九）法律法则和基金合同阻止的其他步履，以及依照法律、行政法则关系章程，由中国 证监会章程阻止基金料理东谈主、基金托管东谈主从事的其他步履。 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金                   托管协议              十六、托管协议的变更、远离与基金财产的计帐   （一）托管协议的变更要领   本协议两边当事东谈主经协商一致，不错对协议进行修改。修改后的新协议，其内容不得与基 金合同的章程有任何突破。基金托管协议的变更应履行安妥要领。   （二）基金托管协议远离的情形 在 6 个月内无其他安妥的托管机构说合其原有权益义务； 在 6 个月内无其他安妥的基金料理公司说合其原有权益义务；   （三）基金财产的计帐   基金料理东谈主与基金托管东谈主按照《基金合同》的约定及关系法律法则处理基金财产的计帐。 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金                    托管协议                      十七、毁约拖累   （一）基金料理东谈主、基金托管东谈主不履行本协议或履行本协议不相宜约定的，应当承担毁约 拖累。   （二）基金料理东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违反《基金法》等法律法则的 章程、《基金合同》和本托管协议约定，给基金财产或者基金份额合手有东谈主酿成损伤的，应当分 别对各自的步履照章承担补偿拖累；因共同步履给基金财产或者基金份额合手有东谈主酿成损伤的， 应当承担连带补偿拖累。本协议所述任何失掉，仅限于径直失掉。   （三）一方当事东谈主毁约，给另一方当事东谈主或基金财产酿成失掉的，应就径直失掉进行补偿， 另一方当事东谈主有权益及义务代表基金向毁约方追偿。关联词如发生下列情况之一的，相应确当事 东谈主应当免责： 当作而酿成的失掉等；   （四）一方当事东谈主毁约，另一方当事东谈主在职责领域内有义务实时选择必要的步调，戮力防 止失掉的扩大。莫得选择安妥步调以致失掉进一步扩大的，不得就扩大的失掉要求补偿。非违 约方因注重失掉扩大而支拨的合理用度由毁约方承担。   （五）毁约步履虽已发生，但本托管协议大致不息履行的，在最大限制地保护基金份额合手 有东谈主利益的前提下，基金料理东谈主和基金托管东谈主应当不息履行本协议。若基金料理东谈主或基金托管 东谈主因履行本协议而被告状，另一方应提供合理的必要相沿。   （六）由于基金料理东谈主、基金托管东谈主不可限定的身分导致业务出现差错，基金料理东谈主和基 金托管东谈主诚然仍是选择必要、安妥、合理的步调进行检验，关联词未能发现诞妄或因前述原因未 能幸免或更正诞妄的，由此酿成基金财产或投资东谈主失掉，基金料理东谈主和基金托管东谈主免除补偿责 任。关联词基金料理东谈主和基金托管东谈主应积极选择必要的步调减弱或摒除由此酿成的影响。 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金                  托管协议                      十八、争议惩处神色   各方当事东谈主同意，因本协议而产生的或与本协议关系的一切争议，如经友好协商未能惩处 的，应当将争议提交深圳海外仲裁院，按照深圳海外仲裁院届时灵验的仲裁法律解释进行仲裁。仲 裁地点为深圳市。仲裁裁决是终局的，对各方当事东谈主均有不休力。仲裁用度由败诉方承担，除 非仲裁裁决另有决定。   争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金料理东谈主和基金托管东谈主职责，各自不息古道、勤奋、 守法地履行基金合同和本托管协议章程的义务，革新基金份额合手有东谈主的正当权益。   本协议受中华东谈主民共和国法律（为本协议之宗旨，不包括香港特等行政区、澳门特等行政 区和台湾地区法律）统辖。 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金                   托管协议                      十九、托管协议的服从   两边对托管协议的服从约定如下：   （一）基金料理东谈主在向中国证监会恳求发售基金份额时提交的托管协议，应经托管协议当 事东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或授权代表署名或签章。协议当事东谈主两边根据中国证监会 的意见修改并寂静签署托管协议。托管协议以中国证监会注册的文本为寂静文本。   （二）托管协议自基金合同成立之日起成立，自基金合同奏效之日起奏效。托管协议的有 效期自其奏效之日起至基金财产计帐落幕报中国证监会备案并公告之日止。   （三）托管协议自奏效之日起对托管协议当事东谈主具有同等的法律不休力。   （四）本协议一式三份，协议两边各合手一份，由基金料理东谈主根据需要上报监管机构一份， 每份具有同等法律服从。 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金                  托管协议                      二十、其他事项   如发生有权司法机关照章冻结基金份额合手有东谈主的基金份额时，基金料理东谈主应给予合营，承 担司法协助义务。   除本协议有明确界说外，本协议的用语界说适用基金合同的约定。本协议未尽事宜，当事 东谈主依据基金合同、关系法律法则等章程协商办理。 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金                   托管协议                      二十一、托管协议的签订   本协议两边盖印、法定代表东谈主或授权代表署名或签章、签订地、签订日。 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金                     托管协议                      附件：托管银行证券资金结算协议   为确保证券交易资金结算业务安全、高效运行，灵验驻扎结算风险，表率结算步履，进一 步明确钞票托管东谈主与其代理结算客户在证券交易资金结算业务中的拖累，根据《中华东谈主民共和 国民法典》《中华东谈主民共和国证券法》《中华东谈主民共和国证券投资基金法》《证券登记结算管 理办法》《中国证券登记结算有限拖累公司结算法律解释》《中国证券登记结算有限拖累公司结算 备付金料理办法》《债券质押式回购交易结算风险限定携带》等关系章程，以及证券交易所或 其他世界性证券交易步地及证券登记结算机构相干业务法律解释，钞票料理东谈主及钞票托管东谈主就参 与中国证券登记结算有限拖累公司（以下简称“中国结算”）多边净额结算业务相劳动宜约定 如下：   第一条   钞票托管东谈主（即托管协议所述的“基金托管东谈主”，下同），系经国度金融监督管 理总局、中国证监会杰出他关系金融监管部门核准具备证券投资基金、保障钞票、企业年金基 金、钞票料理野心，以杰出他与中国结算办理结算业务相干的托管业务履历的交易银行；钞票 料理东谈主（即托管协议所述的“基金料理东谈主”，下同），系经中国证监会批准开辟的证券期货经 营机构。   第二条   钞票料理东谈主料理并由钞票托管东谈主托管的钞票在证券交易所或其他世界性证券交 易步地达成的相宜多边净额结算要求的证券及回购交易，选择托管东谈主结算模式的（包括证券投 资基金、钞票料理野心、企业年金等），应由钞票托管东谈主与中国结算办理证券资金结算业务； 钞票托管东谈主负责当作结算参与东谈主参与中国结算多边净额结算业务，钞票料理东谈主应当按照钞票 托管东谈主提供的计帐落幕，按时履行交收义务，并承担对钞票托管东谈主的最终交收拖累，不得以资 产奉求东谈主/受托东谈主毁约为由而断绝承担交收拖累。   第三条   钞票料理东谈主同意治服中国结算制定的业务法律解释，细察并合营落实中国结算制定 的各项业务法律解释。在不违反中国结算业务法律解释的前提下，以本协议约定为准。   第四条   多边净额结算神色下，证券和资金结算实行分级结算原则。钞票托管东谈主负责办理 与中国结算之间证券和资金的一级计帐交收；同期负责办理与钞票料理东谈主料理钞票之间证券 和资金的二级计帐交收。钞票托管东谈主与钞票料理东谈主料理钞票之间的证券划付，奉求中国结算代 为办理。   第五条   钞票托管东谈主依据交易计帐日（T 日）计帐落幕，按照中国结算相干业务法律解释，与 中国结算完成最终不可取销的证券和资金交收处理；同期在章程时限内，与钞票料理东谈主料理资 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金                     托管协议 产完成不可取销的证券和资金交收处理。   第六条   钞票料理东谈主料理钞票交收毁约应除名谁症结谁补偿的原则。   （一）因钞票料理东谈主原因导致的交收毁约实践失掉，由钞票料理东谈主承担。   （二）因钞票托管东谈主原因导致的交收毁约实践失掉，由钞票托管东谈主承担。   （三）由第三方症结导致的交收毁约失掉，按照最猛进度保护钞票料理东谈主料理钞票合手有东谈主 正当权益的原则，由两边协商处理。钞票料理东谈主承担最终交收拖累，并负责向第三方追偿，资 产托管东谈主应提供协助。   第七条   钞票托管东谈主按照中国结算的章程，以钞票托管东谈主本人口头向中国结算恳求开立 相干结算备付金账户、证券交收账户，以及按照中国结算相干业务章程应开立的其他结算账户， 用于办理钞票托管东谈主所托管钞票料理东谈主料理钞票在证券交易所或其他世界性证券交易步地的 证券交易及非交易波及的资金和证券交收业务。   第八条   根据中国结算业务法律解释，钞票托管东谈主照章向钞票料理东谈主料理钞票收取存入中国 结算的最低结算备付金及结算保证金等担保资金。该类资金的收取金额杰出额度调理按照中 国结算业务法律解释，以及钞票托管东谈主和钞票料理东谈主的其他书面协议或约定（如有）践诺，于中国 结算章程的调理日进行调理。钞票托管东谈主有权根据中国结算法律解释采用最低结算备付金比例计 收神色（固定备付金比例/互异化备付金比例）。钞票托管东谈主在中国结算法律解释领域内变更最低 结算备付金比例计收神色的，应于变更前实时讲演钞票料理东谈主，无用征得钞票料理东谈主书面同意。   在中国结算法律解释领域内，如收受互异化备付金比例计收神色，钞票托管东谈主应于每月第三个 交易日前将钞票料理东谈主料理钞票适用的最低结算备付金调理比例讲演钞票料理东谈主，无用征得 钞票料理东谈主书面同意。   若钞票料理东谈主料理钞票结算备付金账户余额低于调理后展望算的其最低结算备付金名额 的，钞票料理东谈主应于最近调理日按照本协议第十四合同定时点补足款项。未按第十四合同定补 足的，钞票托管东谈主有权将其视为钞票料理东谈主的业务不良记录登记在案并向中国结算报送，监管 部门另有要求的除外，并按照本协议第十八条资金交收毁约相干要求进行处置。   第九条   钞票托管东谈主收到中国结算按照与结算银行约定利率计付的结算备付金（含最低 备付金）、结算保证金等资金利息后，于收息当日或其他约定日期（含孳息）将属于钞票料理 东谈主的部分向钞票料理东谈主料理钞票支付。   第十条   钞票托管东谈主于交易计帐日（T 日），根据中国结算按照证券交易成交落幕规划的 资金计帐数据和证券计帐数据以及非交易计帐数据，差异用以规划钞票料理东谈主料理钞票资金 和证券的应收或应付净额，形成钞票料理东谈主料理钞票当日交易计帐落幕。 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金                        托管协议   第十一条 钞票托管东谈主完成托管钞票交易掂量帐后，对于交收日钞票料理东谈主料理钞票可能 发生透支的情况，应实时与钞票料理东谈主相通或以约定神色奉告钞票料理东谈主。钞票托管东谈主于交收 日（T+1 日）根据证券交易所或中国结算数据规划的钞票料理东谈主 T 日交易计帐落幕，完成钞票 料理东谈主料理钞票资金和证券的交收。   第十二条 钞票料理东谈主对钞票托管东谈主提供的计帐数据存有异议，应实时与钞票托管东谈主相通， 但钞票料理东谈主不得因此断绝履行或延长履行交收义务。经两边核实，确属钞票托管东谈主计帐差错 的，钞票托管东谈主应给予更正并承担钞票料理东谈主料理钞票的实践失掉；若经核实，确属中国结算 计帐差错的，钞票料理东谈主应合营钞票托管东谈主与中国结算相通。若因钞票料理东谈主在托管交易单元 上进行非托管钞票交易、指定交易单元诞妄等钞票料理东谈主症结原因，以致钞票托管东谈主给与计帐 数据不竣工不正确，酿成计帐差错的，钞票料理东谈主应优先完成资金交收，并由钞票料理东谈主承担 托管钞票、钞票托管东谈主实践失掉。   第十三条 为确保钞票托管东谈主与中国结算的平淡交收，不影响钞票托管东谈主所有托管钞票的 平淡运作，交易日（T 日）日终钞票料理东谈主应保证其料理的各托管钞票资金账户有弥散的资金 可按时完成 T+1 日的资金交收。   第十四条 若因钞票料理东谈主料理钞票资金账户 T 日无法知足 T+1 日交收要求时，钞票料理 东谈主应按照托管协议中约定的时点补足金额；未有约定的或晚于如下时点的，应按如下时点差异 补足相应市集应付金额：对于钞票托管东谈主收受固定比例最低备付金计收神色的，钞票料理东谈主应 于 T+1 日 11:00 前补足金额。对于钞票托管东谈主收受互异化最低备付金比例计收神色的，钞票管 理东谈主应最晚于 T+1 日 8：30 前补足金额，确保钞票托管东谈主实时完成计帐交收。钞票料理东谈主未 按约定时限补足透支金额，导致收受互异化最低结算备付金比例计收神色的钞票托管东谈主的最 低结算备付金比例加多的，钞票托管东谈主有权依据影响大小调理相干钞票料理东谈主料理钞票的最 低结算备付金，并于变更前实时讲演钞票料理东谈主并无需征得钞票料理东谈主的同意。   第十五条 钞票料理东谈主可通过“托管+”系统查询托管钞票“可售交收锁定”打标情况、担 保品提交落幕、“可售交收锁定”证券转为“待处置交收锁定”证券落幕等信息。钞票托管东谈主 可依据钞票料理东谈主恳求为钞票料理东谈主向中国结算恳求证券加设绚烂信息的相干明细数据。   第十六条 钞票料理东谈主应充分知道以下结算法律解释，并认同由此可能对钞票料理东谈主料理钞票 产生的影响：   （一）根据中国结算业务法律解释，当 T 日日终钞票托管东谈主当作资金净应付结算参与东谈主发生 应付资金核验不足额情形时，钞票托管东谈主不错向中国结算申报钞票料理东谈主应收证券当作中国 结算加设“可售交收锁定”绚烂的证券，T+1 日钞票托管东谈主不错向中国结算申报钞票料理东谈主的 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金                           托管协议 已加设“可售交收锁定”绚烂证券转为“待处置交收锁定”证券，具体过程见本协议第十八条 第（二）款；   钞票托管东谈主有权在磋议资金金额、账户可用余额、资金核验情况等多方面身分后，决定向 中国结算申报优先或免除绚烂指示。   （二）钞票料理东谈主已知的 T+1 日无力补足超买资金时，应实时讲演钞票托管东谈主。钞票管 理东谈主确有需要开展可能 T＋1 日白天需使用无绚烂证券的业务的（如 T 日买入的证券野心用于 T+1 日开展收受实时逐笔全额非担保结算神色即 RTGS 的交易），可于 T 日 15：00 前向钞票 托管东谈主发送免除绚烂指示，并按照免除绚烂指示证券上一日收盘价的 120%提交现款担保至资 产托管东谈主指定账户（该账户原则上为备付金账户）。钞票托管东谈主应在现款担保额度领域内于中 国结算章程的截止时点前，向中国结算申报免除绚烂指示。若钞票料理东谈主申报免除绚烂指示后， T+1 日该证券并未实践开展 RTGS 等 T＋1 日白天需使用无绚烂证券业务，钞票托管东谈主后续有 权断绝向中国结算申报钞票料理东谈主的免除绚烂指示。钞票托管东谈主不向钞票料理东谈主承诺优先标 识或免除绚烂指示申报落幕灵验。   （三）钞票托管东谈主当作结算参与东谈主对中国结算发生资金交收毁约的，钞票料理东谈主料理钞票 的相干证券账户所涉“可售交收锁定”证券可能被按照市值由大到小法则采用证券账户，所选 证券账户内的一谈“可售交收锁定”证券将被转为“待处置交收锁定”证券，直至足以弥补资 产托管东谈主对中国结算的交收毁约金额；中国结算有权处置已加设“待处置交收锁定”绚烂的证 券并优先受偿。   第十七条 钞票料理东谈主某料理钞票发生证券交收毁约的，钞票托管东谈主有权暂不委用该料理 钞票毁约交收证券对应的价款。中国结算通过冲抵、卖空扣款、延长委用、强制补购、临时借 券或现款结算等机制进行毁约处置时，钞票料理东谈主应给予合营。钞票托管东谈主按中国结算关系违 约金的标准，向钞票料理东谈主收取毁约金及资金成本利息。钞票料理东谈主须 T+1 日内补足毁约交 收的相干证券杰出权益，钞票料理东谈主未能补足的部分所产生的一谈失掉由钞票料理东谈主承担，收 益归托管钞票所有。   第十八条 钞票料理东谈主应积极选择各项步调履行资金交收义务，包括并不限于收受自有或 其他正当合规开头资金实时补足待交收金额。如因钞票料理东谈主原因酿成钞票料理东谈主料理钞票、 钞票托管东谈主实践失掉，由钞票料理东谈主承担。钞票料理东谈主未实时补足资金的，钞票托管东谈主有权直 接扣划毁约资金账户的资金，以及按照本协议第二十三条相干要求对钞票料理东谈主实施风险管 理步调。钞票料理东谈主未按约定时点补足透支金额，组成资金交收毁约，钞票托管东谈主照章按以下 神色处理，且钞票料理东谈主应给予合营： 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金                          托管协议   （一）未酿成钞票托管东谈主对中国结算毁约的：   钞票料理东谈主知道并同意，钞票托管东谈主有权向中国结算申报将钞票料理东谈主料理钞票对应证 券账户内十分于透支金额价值（按照前一交易日的收盘价规划或两边认同的第三方估值基准 管事机构提供的估值价钱孰高规划）120%的净买入证券或已提交至中国结算质押品守护库的 回购质押券划转至钞票托管东谈主的证券处置账户，并不错依据关系章程进行处置，申报划转的证 券品种、数目不错由钞票托管东谈主详情。中国结算根据钞票托管东谈主申报的证券品种、数目办理划 转。钞票料理东谈主亦可按上述法律解释向钞票托管东谈主指定交收担保物，钞票托管东谈主不错磋议钞票料理 东谈主意见后进行申报。钞票托管东谈主症结导致钞票料理东谈主料理钞票正当权益受到损伤的，钞票料理 东谈主不错向钞票托管东谈主倡导权益，并由钞票托管东谈主承担对钞票料理东谈主料理钞票酿成的实践失掉。   钞票料理东谈主应向钞票托管东谈主出具其同意中国结算协助钞票托管东谈主划转其证券账户内相应 证券的书面文献。钞票料理东谈主出具上述书面文献的，视为已取得钞票奉求东谈主的同意。如钞票管 理东谈主不合营出具上述同意或证明的书面文献的，钞票托管东谈主仍有权按本条的约定办理。   钞票料理东谈主应于 T+2 日前向托管账户补足相应资金，包括交收毁约金额和利息、毁约金 （若有）及相干用度。钞票托管东谈主证明钞票料理东谈主按时足额补足一谈应付资金后，应实时向中 国结算恳求将交收担保物划回钞票料理东谈主证券账户。若钞票料理东谈主未能于 T+2 日补足相应资 金，T+3 日起钞票料理东谈主应合营钞票托管东谈主对划转证券给予处置。如钞票料理东谈主不合营，钞票 托管东谈主可照章自行对划转证券进行处置，但须实时讲演钞票料理东谈主。钞票托管东谈主的该等处置对 钞票料理东谈主托管钞票和钞票料理东谈主酿成失掉的，由钞票料理东谈主承担相应拖累，钞票托管东谈主不承 担任何拖累。处置所得在扣除处置用度后，应最初用于完成交收及了债钞票料理东谈主的毁约拖累； 有剩余的，将由钞票托管东谈主返还钞票料理东谈主。如上述资金仍不足以完成交收时，钞票托管东谈主有 权对钞票料理东谈主不息追偿。钞票料理东谈主或其料理的钞票出资东谈主不得以钞票托管东谈主处置该钞票 时未能作念出最好采用为情理向钞票托管东谈主倡导权益，亦不得以钞票托管东谈主处置该钞票时未经 钞票料理东谈主同意为情理断绝承担交易落幕或向钞票托管东谈主倡导权益。   （二）酿成钞票托管东谈主对中国结算毁约的：   钞票料理东谈主 T+1 日无法足额履行资金交收时，应于 T+1 日下昼 14：00 之前向钞票托管东谈主 书面申报可足额弥补 T+1 日日终资金交收毁约金额的待处置证券。钞票托管东谈主应实时向中国 结算完成申报。   如钞票料理东谈主料理钞票当日不波及可售交收锁定证券的，应按前述（一）要求指定交收担 保物。若钞票料理东谈主未按时申报待处置证券和交收担保物，钞票托管东谈主有权在钞票料理东谈主该违 约钞票证券领域内自行详情和申报待处置证券及交收担保物，并讲演钞票料理东谈主。若因钞票管 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金                      托管协议 理东谈主无法提交足额的待处置证券和交收担保物、未按时申报或申报诞妄而酿成钞票托管东谈主对 中国结算发生资金交收毁约，进而导致中国结算选择交收毁约处理步调而产生的钞票托管东谈主 一谈实践失掉，由钞票料理东谈主承担。   钞票料理东谈主于 T+2 日向钞票托管东谈主补足相应资金的，包括交收毁约金额和利息、毁约金 （若有）及相干用度，钞票托管东谈主在中国结算章程时期前向中国结算补足上述资金，中国结算 将相应证券账户中证券的“待处置交收锁定”绚烂湮灭。   T+3 日起，如钞票托管东谈主当作结算参与东谈主仍未能向中国结算补足相应资金的，中国结算将 处置待处置证券杰出权益，钞票料理东谈主须知道并合营。中国结算处置后，资金仍有不足导致中 国结算向钞票托管东谈主追索的，钞票托管东谈主有权要求钞票料理东谈主立即支付交收毁约金额和利息、 毁约金（若有）及相干用度等。若钞票料理东谈主未支付导致钞票托管东谈主垫付的，钞票托管东谈主将继 续向钞票料理东谈主追索，并要求钞票料理东谈主进一步承担补偿拖累。   第十九条 钞票料理东谈主应根据《债券质押式回购交易结算风险限定携带》内容树立健全内 部风险限定机制，并团结本人风险承受才气，对融资回购领域、融资回购领域增长率、回购融 资欠债率、标准券使用率、低信用品级质押券入库占比、单一刊行东谈主质押券入库连结度、流动 特性况、欠库次数等风险身分进行检测并限定，并树立压力测试机制。钞票料理东谈主杰出料理资 产不得径直或通过其他利益相干方，为刊行东谈主使用我方刊行的信用类债券开展融资回购交易 提供便利；同期应密切温雅中国结算和证券交易所或其他世界性证券交易步地发布的相干信 息，实时作念好应付安排，严格驻扎融资回购交易发生欠库和资金交收毁约风险。   第二十条 钞票料理东谈主应积极合营钞票托管东谈主完成《债券质押式回购交易结算风险限定指 引》项下要求钞票托管东谈主对钞票料理东谈主进行的如期概述评估及选择的其他风险限定步调要求； 积极合营钞票托管东谈主履行法律法则、监管机构、登记结算机构等有权机构对钞票托管东谈主的履职 要求；如钞票料理东谈主未给予合营的，本旨担由此给钞票托管东谈主酿成的一谈实践失掉。两边应建 立日常相通机制，钞票托管东谈主向钞票料理东谈主发送违纪领导或转发中国结算违纪领导时，钞票管 理东谈主应实时合营钞票托管东谈主对违纪情况进行处理，并向钞票托管东谈主反映违纪处表面说。   第二十一条 为驻扎钞票料理东谈主料理钞票参与交易所质押式回购类业务带来的资金交收 风险，两边应治服以下约定：   （一）钞票料理东谈主应主动加强质押券料理，对于可能发生欠库的产物应实时主动进行补券 或提交现款担保品。钞票托管东谈主发现钞票料理东谈主有可能发生欠库的，钞票托管东谈主应讲演钞票管 理东谈主补券；若钞票料理东谈主无法进行补券，需要提交现款担保品的，应当在 T+1 日 11 点前，按 照钞票托管东谈主要求发送现款担保品划款指示。钞票料理东谈主有义务合营补券、提交现款担保品并 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金                      托管协议 根据讲演要求反映钞票托管东谈主相干信息。   （二）若钞票料理东谈主未按要求完成补券，酿成欠库的，钞票料理东谈主应实时弥补回购欠库扣 款金额，并补充提交质押券或压缩融资领域。若出现贯串欠库，钞票料理东谈主应根据《中国证券 登记结算有限拖累公司上海/深圳分公司结算账户料理及资金结算业务指南》相干章程，委用 回购欠库扣款金额和欠库毁约金，履行资金交收义务。   第二十二条 钞票料理东谈主应积极选择各项步调履行回购交易资金交收义务，包括并不限于： 收受自有或其他资金实时补足待交收金额。若因钞票料理东谈主原因发生资金交收毁约，钞票托管 东谈主有权对毁约资金账户实施见款即扣等神色，以及按照本协议第二十三条相干要求对钞票管 理东谈主实施风险料理步调。钞票料理东谈主知道并证明，钞票料理东谈主料理钞票中提交入库的债券将作 为钞票托管东谈主相干结算备付金账户偿还融资回购到期购回款的质押券。若钞票料理东谈主债券回 购交收毁约，钞票托管东谈主有权依照中国结算相干法律解释进行处理。具体处理神色如下：   （一）如发生资金交收毁约风险，钞票料理东谈主认同并同意以下事项：   钞票料理东谈主或其料理的钞票应在融资回购业务应付资金交收毁约后的第一个交易日 12︰ 约金的，钞票料理东谈主应向钞票托管东谈主具体指定毁约钞票证券账户中足额可供处置的质押券明 细（质押券种类、数目和处置法则）；钞票托管东谈主有权按照中国证监会、交易所、中国结算等 机构制定的关系章程，要求钞票料理东谈主处置该毁约钞票。若钞票料理东谈主未实时处置该毁约钞票， 钞票托管东谈主有权向中国结算恳求将钞票料理东谈主毁约钞票证券账户中的钞票划转至钞票托管东谈主 专用证券了债账户。钞票料理东谈主或其料理的钞票出资东谈主不得以钞票托管东谈主处置该钞票时未能 作念出最好采用为情理向钞票托管东谈主倡导权益，亦不得以钞票托管东谈主处置该钞票时未经钞票管 理东谈主同意为情理断绝承担交易落幕或向钞票托管东谈主倡导权益。   （二）钞票料理东谈主料理的毁约钞票中，可供贬责的质押券贬责所得不足以弥补其相干未支 付融资回购业务应付资金、利息、毁约金及贬责质押券产生的一谈用度等款项时，钞票托管东谈主 有权对该钞票证券账户内的其他证券选择冻结或划转等步调不息追索。在冻结或划转证券后 的两个交易日内，如若钞票料理东谈主或其料理的毁约钞票补足上述不足款项，钞票托管东谈主将返还 冻结或扣取的证券。不然，从第三个交易日起，钞票托管东谈主有权变卖冻结或扣取的证券，以抵 补前款所述款项，由此酿成的实践失掉由钞票料理东谈主承担。   第二十三条 钞票托管东谈主根据本人的风险限定料理要求，有权基于钞票料理东谈主以下风险特 征对钞票料理东谈主选择互异化的风险料理步调：   （一）贯串 5 个交易日出现融资欠债率超 80%（利率类债券入库占比向上 80%的，该比 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金                           托管协议 例可放宽至 90%）；      （二）贯串 5 个交易日出现 AA+级、AA 级信用债入库连结度占比向上 10%；      （三）贯串 5 个交易日出现单一刊行东谈主信用类债券入库担保连结度超标，即：对于上月日 均回购未到期领域小于 2 亿元的，单一刊行东谈主信用类债券入库担保连结度高于 50%；对于上 月日均回购未到期领域大于 2 亿元（含 2 亿元）的，单一刊行东谈主信用类债券入库担保连结度高 于 30%；      （四）一个当然月内出现 1 次及以上资金交收毁约；      （五）一个当然月内累计出现 2 日（含 2 日）以上发生回购欠库的情形。      钞票托管东谈主选择的风控步调包括：      （一）要求其缩短回购领域或将交易所债券质押式回购调理为协议式正回购；      （二）要求其缩短某只或某些债券的入库占比或置换交易所质押券；      （三）对托管钞票征收特地结算保证金、最低备付金；      （四）提请中国结算、证券交易所或其他世界性证券交易步地对托管钞票选择相干自律监 管步调，或者甘休其融资回购交易；      （五）按照中国结算标准计收毁约资金的利息和毁约金；      （六）调高钞票料理东谈主料理的托管钞票的最低备付金比例；      （七）向中国证监会各派出机构或行业协会论说；      （八）暂停为其提供相干结算业务及相干证券交易管事或将结算模式变更为券商结算模 式；      （九）记录诚信档案，并向中国结算提交。      上述风险料理步调待激励该步调的特征修正后，根据监管部门或相干行业协会意见（如 有），经两边约定后远离。      第二十四条 钞票料理东谈主应治服关系法律法则及监管部门、自律机构的要求，以及本协议 约定，在发生融资回购交易时，发生超出法律法则或监管章程的宗旨要求的（发寿辰为 T 日）， 钞票料理东谈主须在发生之日起 5 个交易日内对其料理的钞票回购未到期余额、质押券、托管债券 及信用债等标的及业务要素实时进行调理，直至相宜上述甘休。      第二十五条 根据《中国证券登记结算有限拖累公司深圳分公司港股通存管结算业务指南》 和《中国证券登记结算有限拖累公司上海分公司港股通存管结算业务指南》的要求，开展港股 通公司步履处理业务（以下简称“港股通公司行动”），钞票托管东谈主和钞票料理东谈主应治服以下 约定： 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金                          托管协议   （一）钞票料理东谈主如若无法给与中国结算发送的港股通公司行动信息文献，应实时向钞票 托管东谈主恳求转发获取，并提供两个以上磋商东谈主及邮箱或钞票料理东谈主的深证通小站号；钞票托管 东谈主向钞票料理东谈主预留磋商东谈主邮箱或两边认同的其他神色转发中国结算港股通公司行动信息文 件，不对港股通公司行动信息文献进行剖释、修改等处理，波及文献业务种类、内容、时势以 中国结算发送为准。   （二）钞票料理东谈主应实时温雅港股通公司行动信息文献，如有港股通公司行动按照中国结 算章程需钞票托管东谈主协助申报的业务需求，应按照中国结算章程的申报文献时势、内容填写要 求，不晚于申报截止日 14：00 前发送钞票托管东谈主并进行电话证明。钞票托管东谈主不承担对申报 文献内容审核及修改拖累。钞票托管东谈主完成申报后将中国结算反映的受理状态以邮件或者双 方约定的神色讲演钞票料理东谈主，钞票料理东谈主根据中国结算反映的受理状态搜检申报是否被中 国结算受理。   （三）若钞票料理东谈主修改申报内容，应在申报截止日 14：00 前重新填写申报文献并发送 钞票托管东谈主进行申报。若钞票料理东谈主未在本协议约定时期内提交修改后的申报内容，而钞票托 管东谈主仍是向中国结算报送并被受理的，由此产生的一切效率由钞票料理东谈主自行承担，钞票托管 东谈主对此不承担任何拖累。   第二十六条 根据《内地与香港股票市集交易互联互通机制登记、存管、结算业求实施细 则》和《中国证券登记结算有限拖累公司上海/深圳分公司港股通存管结算业务指南》要求， 钞票料理东谈主料理钞票投资参与港股通交易的，钞票料理东谈主应保证在 T+1 日 9：30 之前有弥散 的头寸用于港股通 T+1 日公司行动、证券组合费和风控资金的交收，在 T+1 日 14：00 之前有 弥散的头寸用于港股通 T+2 日交易资金的交收。   钞票料理东谈主须知道港股通交易日期优化实施后的交收法律解释，贯通相干结算风险。对于两地 市集非对称假期前（内地节沐日但香港非节沐日）的共同交易日，钞票料理东谈主应在 T 日 16:00 之前向钞票托管东谈主发送资金划转指示，并同期保证有弥散的头寸用于港股通 T 日交易资金的 交收，履行资金提前到账义务。   如由于钞票料理东谈主原因导致的港股通交收失败，由此酿成的钞票托管东谈主实践失掉，由钞票 料理东谈主承担。   第二十七条 因钞票料理东谈主原因导致钞票托管东谈主在新增港股通交易日（T 日）未能按中国 结算相干业务法律解释完成资金提前到账，且于下一港股通交易日（T+1 日）16：00 终前仍未补 足的，钞票托管东谈主将向中国结算申报钞票料理东谈主相干证券账户，中国结算将讲演上交所和深交 所暂停接受 T+2 日所申报证券账户的港股通买入申报。钞票托管东谈主承诺对申报步履和内容的 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金                   托管协议 信得过、准确、竣工、实时负责。   第二十八条 如若因不可抗力不成履行本协议时，可根据不可抗力的影响部分或一谈免除 拖累。不可抗力是指钞票托管东谈主或钞票料理东谈主不成预思、不可幸免、不成克服的客不雅情况，包 括但不限于地震、台风、激流、失火、疫情、夭厉、战争、政变、恐怖主义行动、骚乱、歇工、 大面积停电、东谈主民银行中央支付计帐系统故障以及新法律或国度计谋的颁布或对原法律或国 家计谋的修改等。任何一方因不可抗力不成履行本协议时，应实时讲演对方并在合理期限内提 供受到不可抗力影响的讲解，并选择安妥步调注重失掉的扩大。发生临时停市时，钞票料理东谈主 应密切温雅证券交易所或其他世界性证券交易步地、中国结算发布的临时停市、复原交易、登 记结算应付安排等公告，作念好相干流动性风险料理等责任。   第二十九条 本协议灵验期间，若因法律法则、中国结算业务法律解释发生变化导致本协议的 内容与届时灵验的法律法则、业务法律解释的章程不一致的，应当以届时灵验的法律法则、业务规 则的章程为准，协议两边应根据最新的法律法则、业务法律解释对本协议进行相应的修改和补充。   第三十条 两边一致认同本协议仍是两边充分协商，并非时势合同。本协议未尽事宜，可 由两边协商惩处并另行签署补充协议。本协议之补充协议为本协议不可分割的组成部分，与本 协议具有同等法律服从。   第三十一条 本协议当作托管协议的附件和组成部分，与其同等法律服从，在托管协议生 效时奏效。

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